Гудзонский замок - Hudson Castle Group - Wikipedia

Hudson Castle Group Inc. частный, независимый Компания основана в 1996 году и является ведущим поставщиком долгового финансирования для сектора глобальных финансовых институтов. Целевой рынок Hudson Castle включает ведущие коммерческие банки, инвестиционные банки и страховые компании в США и Западной Европе.[1] Фирма не стремится к гласности[нужна цитата ] и состав его управленческой команды неизвестен.

Hudson Castle занимается организацией финансирования своих клиентов, главным образом, исходя из их кредитоспособности. Финансирование обычно осуществляется через специализированные финансовые компании и продается в качестве краткосрочного долга с инвестиционным рейтингом зарегистрированными брокерами-дилерами с Уолл-Стрит опытным институциональным инвесторам на рынках капитала. Каждая финансовая сделка, которую организует Hudson Castle, предварительно рассматривается рейтинговые агентства (каждый, a Национально признанная статистическая рейтинговая организация («НРСРО»)), которые присваивают рейтинги специализированным финансовым компаниям. Каждая из специализированных финансовых компаний находится в ведении Deutsche Bank Trust Company Америка.[2]

Как и большинство ее конкурентов, фирма зарегистрировалась и приняла участие в Механизме финансирования коммерческих бумаг, который был учрежден Федеральным резервным банком Нью-Йорка 27 октября 2008 года для оказания помощи фирмам, подвергшимся угрозе финансового кризиса.[3] Финансовые компании специального назначения, спонсируемые Hudson Castle, вместе взятые, стали четвертым по величине заемщиком в рамках программы ФРС, получив 53,3 миллиарда долларов из денег налогоплательщиков, и все они были возвращены.[4]

Отношения с Lehman Brothers

В 2001, Lehman Brothers стала миноритарным инвестором в IBEX Capital Markets, Incorporated (предшественник Hudson Castle), присоединившись к 27 другим акционерам, включая две другие публично торгуемые компании финансовых услуг, частных институциональных инвесторов, состоятельных частных лиц и сотрудников. В 2001 году сотрудники Lehman занимали треть мест в совете директоров Hudson Castle и таким образом контролировали фирму.[5] Остальные места занимали представители других акционеров и 2 независимых директора. К 2002 году представительство Lehman в совете директоров сократилось, и после 2004 года Lehman никогда не регистрировал более одного голоса на заседаниях совета.[нужна цитата ]

В 2002 году Кайл Миллер, управляющий директор Lehman, ушел в отставку вместе с двумя другими и был нанят IBEX в качестве генерального директора и президента.[6] Вскоре после этого название IBEX было изменено на Hudson Castle, и команда новых и бывших сотрудников IBEX (всего 13 сотрудников) перевела компанию из Бостона в Нью-Йорк.[7]

В период с 2001 по 2004 год бизнес-деятельность Hudson Castle контролировалась Lehman.[8] К 2004 году, как процитировал Антон Валукас, эксперт по делу о банкротстве Lehman, Гудзонский замок «насколько нам известно… стал… независимым от Lehman».[9] После 2004 г., как цитируется в 13 апреля 2010 г. Нью-Йорк Таймс статья, «все решения о финансировании в Hudson Castle принимались исключительно руководством, и ни совет директоров, ни Lehman Brothers не участвовали и не влияли на эти решения каким-либо образом…».[8]

Апрель 2010 г. Нью-Йорк Таймс В статье сообщалось, что Гудзонский замок «использовался для вывода рискованных инвестиций из их (Lehman) счетов, чтобы улучшить финансовое состояние Lehman» в месяцы, приведшие к банкротству Lehman. Однако в той же статье Нью-Йорк Таймс сообщил, что в отчете эксперта (Антон Валукас) «не говорится, что Хадсон участвовал в вводящей в заблуждение бухгалтерской отчетности». Кроме того, сделка между Hudson Castle и Lehman, указанная в Нью-Йорк Таймс Позже в судебных документах выяснилось, что статья была записана в бухгалтерских книгах Lehman как финансовая операция, а не внебалансовая сделка,[10] опровергая Нью-Йорк Таймс' претензии.

14 апреля 2010 г. New York Post сообщил, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США начал расследование в отношении Lehman Brothers на фоне сообщений о том, что Lehman Brothers «направила миллиарды в ... Гудзоновский замок, чтобы привести свои бухгалтерские счета в порядок».[11] В Wall Street Journal Позднее 12 марта 2011 г. сообщалось, что расследование комиссией методов бухгалтерского учета Lehman застопорилось. В той же статье Эрнст & Янг сказал, что фирма «поддерживает нашу работу по аудиту Lehman и наше мнение о том, что финансовая отчетность Lehman была достоверно изложена в соответствии с действовавшими в то время стандартами бухгалтерского учета США».[12]

Доли Lehman в Hudson Castle управлялись Альварес и Марсал после краха Lehman. В июне 2009 года Hudson Castle выкупил долю Lehman.

Смотрите также

внешняя ссылка

Рекомендации

  1. ^ «Архивная копия». Архивировано из оригинал на 2011-07-12. Получено 2011-05-11.CS1 maint: заархивированная копия как заголовок (связь)
  2. ^ «Данные о портфеле ABCP: Belmont Funding LLC (по состоянию на январь 2011 г.) - 18.02.2011 - Кредитное исследование S&P Global Ratings».
  3. ^ Стернгольд, Джеймс; Гриффин, Донал; Шенн, Джоди (13 декабря 2010 г.). "'Экстренные займы от ФРС теневых кредиторов увеличили помощь Barclays и Citigroup ». Bloomberg.
  4. ^ «FRB: Механизм финансирования коммерческих бумаг (CPFF)».
  5. ^ Нью-Йорк Таймс (PDF) http://graphics8.nytimes.com/2010/04/13/business/1283_001.pdf. Отсутствует или пусто | название = (помощь)
  6. ^ "Виноградная лоза". Уведомление об активах. 2003-06-06.
  7. ^ «Изменения IBEX включают рост трубопроводов». Уведомление об активах. 2003-01-31.
  8. ^ а б Рассказ, Луиза; Дэш, Эрик (12 апреля 2010 г.). «Lehman направил риски через фирму« Альтер Эго »». Нью-Йорк Таймс. Получено 26 апреля 2010.
  9. ^ http://www.lehmancreditors.com/Lehman/LehmanCC.nsf/AllWebEditSelect/3BA213A3859CA7D18525770A0049F53A/$File/2010-04-14_Lehman_Hearing_Transcript.pdf?OpenElement
  10. ^ «Эпик 11».
  11. ^ ТРЦ штурмует 'Замок'
  12. ^ Иглшем, Жан (12 марта 2011 г.). "Леман с пробоотборными стойлами; вероятность бесплатного использования". Журнал "Уолл Стрит.