Кеннет Дж. Кейси - Kenneth J. Casey

Эта статья об инвесторе в недвижимость Калифорнии. Для музыканта и актера см. Кеннет Кейси. Для нейробиологов см. Кеннет Л. Кейси. Для ирландского панк-басиста см. Кен Кейси. Для использования в других целях см. Кенни Кейси.

Кеннет Дж. Кейси (умер 6 мая 2020 г.)[1] был Новато, Калифорния инвестор в недвижимость и член Округ Марин Комиссия по правам человека,[2] В 2020 году его обвинили в «управлении масштабной схемой Понци», которая обманула «более тысячи инвесторов» и «присвоила десятки миллионов долларов для личного обогащения».[3] Компании, принадлежащие ему, были расследованы Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), после того как поверенные заявили, что они «совершили серьезные проступки в течение почти трех десятилетий до его смерти».[1]

Личная жизнь

Кейси вырос в Королевы, Нью-Йорк, переехал в округ Марин в 1975 году.[2] В молодости он играл в футбол, а позже стал любителем прогулок, совершив экспедицию на собачьих упряжках в Северный полюс.[2][4] Он женился на Шарлин Альбанезе[5] и имел сына Майкла Альбанезе.[2] В Хроники Сан-Франциско сообщила, что пара развелась в 1996 году.[6] В интервью 2011 года Альбанезе для репортажа об их доме говорилось, что «Шарлин и ее муж Кен Кейси» купили второй дом в 2003 году.[5] Он умер 6 мая 2020 года в возрасте 73 лет от сердечного приступа.[1]

Бизнес

Кейси стал сертифицированный бухгалтер (CPA) в 1977 году.[7] Он управлял Кеннетом Дж. Кейси, бухгалтерской корпорацией, до тех пор, пока его сертификат CPA не был отозван в 1998 году после того, как он был осужден в 1997 году за уголовное преступление за мошенничество и уклонение от уплаты налогов.[8][9][10] Он отсидел 18 месяцев в тюрьме[11] по "21 пункту обвинения в банковском мошенничестве, пяти пунктам уклонения от уплаты налогов, пяти пунктам подачи ложных налоговых деклараций и одному пункту обвинения в сговоре с целью обмана Соединенных Штатов", согласно Пойнт Рейес Лайт.[1]

Кейси получил бизнес-лицензию в 1983 году.[7] и основал Professional Investors Security Fund Inc. (PISF Inc.), расположенный в Игнасио, Калифорния.[2] Он описал PISF Inc. как «личную корпорацию, которой я владел с начала 1980-х годов, которую я использую в своих личных деловых целях».[12] С 1990 г.[7] он также владел профессиональными финансовыми инвесторами (PFI Inc.),[1] базирующаяся в Новато, которая управляет более чем «740 квартирными квартирами и более 600 000 квадратных футов коммерческих складских помещений и офисных помещений», согласно его веб-сайту.[12] Наблюдатель округа Марин сказал, что он был крупнейшим владельцем коммерческой недвижимости в округе.[2] На сайт компании заявлено более 1500 инвесторов,[1] и многие инвесторы не знали о прошлых преступлениях Кейси.[8][11]

Расследование SEC

После смерти Кейси Шарлин Албанезе - бенефициар имущества Кейси.[13]- нанял юридическую фирму Ragghianti Freitas, чтобы помочь с переходом собственности.[11] По словам партнера юридической фирмы, аудит поднял «законные вопросы, касающиеся структуры и инвестиционной истории компаний г-на Кейси».[14] и SEC попросили провести расследование.[8] «Закрытое расследование по установлению фактов» SEC началось 28 мая 2020 г .;[14] Майкл Хоган был зачислен в качестве главного сотрудника по реструктуризации,[8] нанятые юридической фирмой, нанятой Альбанезе.[11][15] Альбанезе стал активным директором в переходный период,[8] зарабатывая 11000 долларов каждые две недели, хотя Деловой журнал North Bay сообщил, что Хоган сказал, что неясно, какие обязанности она выполняла.[16] Позднее Альбанезе ушел из правления, как и финансовый директор Мануэль Ромеро.[16] Льюис Уоллах подал в отставку[8] он занимал пост генерального директора с 1998 года, после прихода в компанию в 1990 году его повысили до должности бухгалтера.[3]

Хоган описал деятельность компании как "Схема Понци -подобная операция », говорится, что новые инвестиции« использовались для обслуживания долга существующим инвесторам и личного обогащения самого г-на Кейси ».[8] Написание в Независимый журнал Марин (Марин Эй Джей) Дик Спотсвуд назвал это крупнейшим финансовым скандалом в истории округа Марин.[17] По словам Хогана, инвестиции более тысячи человек «смешались с потенциальной нечестной прибылью».[8] Расследование показало, что 20% собственности ЧФИ не имели собственного капитала.[18][19]

По состоянию на октябрь 2020 года расследование SEC продолжается, и остается возможность предъявления обвинений другим лицам.[3]

Банкротство

В июле 2020 года PFI Inc. и PISF Inc. подали заявки на Глава 11 банкротство.[8] По состоянию на июль 2020 года стоимость собственности, принадлежащей компаниям, оценивалась в 550 миллионов долларов, а задолженность компаний составляла около 650 миллионов долларов.[8] Хоган заявил, что инвесторам лучше всего подойдет банкротство.[8]

Уголовные и гражданские обвинения

Уоллах и Кейси были обвинены в соучастии в заговоре 30 сентября 2020 года в «крупной схеме Понци», при этом SEC и прокуратура США утверждали, что они «намеренно обманули 1300 человек».[3] В Марин Эй Джей Уилл Хьюстон сообщил, что SEC заявила, что и Уоллах, и Кейси заверили инвесторов, когда COVID-19 пандемия начал с того, что «компания была финансово защищена, потому что у нее были большие денежные резервы, кредитные линии и« способность продавать собственность, находящуюся в собственности »».[3][20] По словам Хьюстона, Уоллах был «обвинен в хищении 26 миллионов долларов ... и использовании денег для покупки личных вещей, таких как загородный дом в Малибу и роскошные автомобили».[3] Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что Уоллах знал, что компания не является финансово надежной в то время, когда он сказал инвесторам, что это так.[3] После расследования, также проведенного ФБР, в жалобе утверждается, что Уоллах и Кейси знали, по крайней мере, с 2015 года, что они не смогут платить инвесторам из доходов, но эта информация не была передана инвесторам.[21]

Адвокат Уоллаха Эд Свонсон ответил, что Уоллах сотрудничал со следствием и признал себя виновным по уголовным обвинениям, поскольку уже признал себя виновным по гражданским обвинениям.[3] За каждое правонарушение может быть назначено 20 лет тюремного заключения;[22] слушание назначено на 28 декабря 2020 года, и по состоянию на октябрь 2020 года еще предстоит определить, будет ли возвращена какая-либо незаконно полученная прибыль.[3]

Участие сообщества

Кейси был одним из самых длительных членов Комиссии по правам человека округа Марин, работая с 2015 года до своей смерти.[2] Он был благотворителем Детского центра Берта в Сан-Франциско.[2] Он был основателем NextGenMarin, которую описал Марин Эй Джей как «танк благодарности жилья, бизнеса и общества для студентов колледжей и молодых активистов».[2] Спотсвуд заявил, что Детский центр Берта был закрыт в 2010 году, и что «NextGen Marin в основном представляла онлайн-защиту жилищного строительства».[17]

Кейси был спонсором благотворительных и театральных целей, а также политическими кандидатами.[2] PISF Inc. пожертвовала 300 000 долларов на отмену налога на газ в штате Калифорния в 2017 году - средства, которые затем были использованы Трэвис Аллен в своей губернаторской кампании, согласно Марин Эй Джей.[12] Кейси, Олбанезе и Уоллах также пожертвовали максимум, разрешенный законом, на кампанию Аллена.[12] Кейси, Альбанезе, Уоллах и другие сотрудники PFI или PISF ранее делали пожертвования аналогичным политическим кандидатам.[12] Отвечая на обвинения в том, что компания может возмещать сотрудникам максимальные взносы, Кейси заявил: «Никто ни за что не получает возмещения».[12]

Рекомендации

  1. ^ а б c d е ж Картрайт, Брейден (15 июля 2020 г.). «Инвесторы попали в ловушку мошенничества с недвижимостью». Пойнт Рейес Лайт. Получено 31 июля, 2020.
  2. ^ а б c d е ж грамм час я j Хьюстон, Уилл (15 мая 2020 г.). «Бизнесмен Novato, филантроп Кен Кейси умер в возрасте 73 лет». Независимый журнал Марин. Получено 31 июля, 2020.
  3. ^ а б c d е ж грамм час я Хьюстон, Уилл (30 сентября 2020 г.). "Федералы обвиняют бывшего бизнесмена Novato в масштабной схеме Понци"'". Независимый журнал Марин. Получено 1 октября, 2020.
  4. ^ "Официальный сайт Кеннета Дж. Кейси". Kencasey.com. Архивировано из оригинал 14 августа 2019 г.. Получено 31 июля, 2020.
  5. ^ а б Кейстер, Дуглас (2011). "Посвящение Грин и Грин". Дома искусств и ремесел и возрождение. 6 (1: Зима): 48–53. Получено 31 июля, 2020. Все началось в октябре 2003 года, когда Шарлин и ее муж Кен Кейси купили садовый дом 1980-х годов в тупике в нескольких милях от ее бунгало. ... Шарлин и ее муж Кен Кейси хотят, чтобы табуреты передавались из поколения в поколение.
  6. ^ Гафни, Матиас (7 августа 2020 г.). «Федеральные органы расследуют массовую подозреваемую схему Понци в округе Марин с участием мертвого инвестора в недвижимость». Хроники Сан-Франциско. Получено 14 августа, 2020.
  7. ^ а б c Хьюстон, Уилл (13 июня 2020 г.). «Федеральные агентства внимательно изучают инвестиционные компании Marin после смерти владельца». The Mercury News, Сан-Хосе. Получено 31 июля, 2020. и Хьюстон, Уилл (10 июня 2020 г.). «Федералы внимательно следят за двумя фирмами после смерти владельца». Независимый журнал Марин. Получено 31 июля, 2020.
  8. ^ а б c d е ж грамм час я j k Хьюстон, Уилл (28 июля 2020 г.). «Инвестиционные компании Новато объявили о банкротстве в ходе расследования». Независимый журнал Марин. Получено 31 июля, 2020.
  9. ^ "Урегулирование споров и решение Совета по делу об обвинении Кеннета Дж. Кейси и др. al. Дело № AC-98-23 " (PDF). Калифорнийский совет по бухгалтерскому учету. Департамент по делам потребителей штата Калифорния. 7 декабря 1998 г.. Получено 31 июля, 2020.
  10. ^ "США против Кейси (3: 97-cr-00109) ". Окружной суд, Северная Дакота Калифорния. Courtlistener.com. Получено 31 июля, 2020.
  11. ^ а б c d Хьюстон, Уилл (5 июля 2020 г.). "Консультант: инвестиционные компании Marin совершили серьезный проступок.'". Независимый журнал Марин. Получено 31 июля, 2020.
  12. ^ а б c d е ж «Инвестор Novato связан с фондом пожертвований Республиканской партии». Независимый журнал Марин. 9 июля 2020 г.. Получено 31 июля, 2020.
  13. ^ Тодд, Росс (8 июня 2020 г.). «Комиссия по ценным бумагам и биржам расследует компанию по недвижимости округа Марин после смерти владельца». law.com. Получено 31 июля, 2020.
  14. ^ а б Вуд, Сьюзен (16 июня 2020 г.). "SEC расследует дела умершего инвестора округа Марин Кена Кейси". Деловой журнал North Bay. Получено 31 июля, 2020.
  15. ^ Штернбергер, Эрик (14 июня 2020 г.). «Информационная записка о профессиональных финансовых инвесторах, Inc. (« PFI ») и Professional Investors Security Fund, Inc. (« PISF »)» (PDF). Профессиональные финансовые инвесторы / Фонд безопасности профессиональных инвесторов. Получено 2 августа, 2020.
  16. ^ а б Вуд, Сьюзен (25 августа 2020 г.). "Слушание дела о банкротстве инвестора в недвижимость поднимает обвинение в схеме Понци". Деловой журнал North Bay. Получено 31 августа, 2020.
  17. ^ а б Спотсвуд, Дик (28 июля 2020 г.). «Инвестиционный скандал Кейси стал самой крупной схемой в истории Марин». Независимый журнал Марин.
  18. ^ Ланкастер, Алайна (15 июля 2020 г.). «Фирма по недвижимости округа Марин сообщает, что 20% ее собственности не имеют долевого участия». law.com. Получено 6 августа, 2020.
  19. ^ Хоган, Майкл Дж. (14 июля 2020 г.). «7.14 Обзор первоначальных результатов» (PDF). Профессиональные финансовые инвесторы / Фонд безопасности профессиональных инвесторов. Получено 6 августа, 2020.
  20. ^ "Жалоба: Комиссия по ценным бумагам и биржам против Льюиса И. Валлаха, Дело 3: 20-CV-06756 " (PDF). Окружной суд США, N. Dist. Калифорния, отдел Сан-Франциско. Комиссия по ценным бумагам и биржам США. 29 сентября 2020 г.. Получено 1 октября, 2020.
  21. ^ «Экс-генеральный директор фирмы Novato обвиняется в предполагаемой схеме Понци на сумму 350 млн долларов». Новости Бэй-Сити. Patch.com. 30 сентября 2020 г.. Получено 3 октября, 2020.
  22. ^ Вуд, Сьюзен (1 октября 2020 г.). «Уголовное дело, возбужденное по делу Понци, связанное с недвижимостью округа Марин, с участием 1300 инвесторов». Деловой журнал North Bay. Получено Второе октября, 2020.

дальнейшее чтение

внешняя ссылка