Дело NSEL - NSEL case

Дело NSEL относится к просрочке платежа в National Spot Exchange Limited произошедшее в 2013 году с участием Financial Technologies India Ltd, когда произошел дефолт по оплате после регулятора товарного рынка, Комиссия по форвардным рынкам (FMC), потребовал от NSEL прекратить запускать контракты. Это привело к закрытию биржи в июле 2013 года.[1]

Три спотовые биржи, NSEL, NSPOT и National APMC были освобождены от уплаты правительством в соответствии с разделом 27 FCRA вести форвардную торговлю однодневными контрактами. Это было сделано для увеличения объемов и повышения их экономической жизнеспособности. Хотя компания Financial Technologies (Индия) продвигала NSEL, она получила общее исключение 5 июня 2007 г., тогда как NSPOT и National APMC получили исключения в соответствии с теми же положениями 23 июля 2008 г. и 11 августа 2010 г. соответственно.[2] По ошибочным рекомендациям FMC Министерство по делам потребителей обязало NSEL уладить все существующие контракты и не запускать новые контракты, что привело к кризису.

Расследование, проведенное Управлением по обеспечению соблюдения (ED) и Отделом экономических преступлений (EOW), выявило роль брокеров и неплательщиков в деле NSEL. Брокеры неправильно продавали продукты NSEL своим клиентам, гарантируя им фиксированный доход. Неплательщики заложили запасы акций, изготовили поддельные складские квитанции и выкачали все деньги за дефолт.[3][4]

Первоначально предполагалось, что кризис NSEL затронет 13 000 торговых клиентов. Подлинность и права этих 13 000 торговых клиентов сомнительны. Брокеры не предоставили информацию «Знай своего клиента» (KYC) ни одного из клиентов. Высокий суд Мумбаи предложил брокерам предоставить эти данные в NSEL, чтобы защитить интересы подлинных истцов. Учитывая этот аспект, SFIO, которая также расследует дело, недавно попросила брокеров и торговых клиентов предоставить различную информацию в определенном формате, которая также включает информацию, связанную с KYC.[5][6]

30 июля 2019 года Высокий суд Бомбея вызвал в суд П. Чидамбарама, бывшего министра финансов Союза, и двух других бюрократов К. Кришнан и Рамеш Абхишек, относительно исков о возмещении ущерба в размере 10 000 крор, поданных 63 лунными технологиями, и их роли в кризисе невыполнения платежей NSEL.[7] Высокий суд Бомбея принял это заявление и позволил 63 Moons подать в суд на Чидамбарама и других.[8]

История

В соответствии с видением тогдашнего премьер-министра по созданию единого рынка по всей стране как для промышленной, так и для сельскохозяйственной продукции, NSEL (National Spot Exchange Limited) была концептуализирована в 2004 году. Согласно Экономическим обзорам правительства, проведенным в 2003-2006 годах, Исследования, проводившиеся в течение трех лет подряд, также рекомендовали создание на национальном уровне интегрированного рынка сельскохозяйственной продукции, как это сделала комиссия по планированию, которая знала о преимуществах спотовых рынков. За этим последовал комитет Рангараджана, который тоже стремился создать национальный спотовый рынок.[9]

По приглашению Министерства по делам потребителей (MCA) Multi Commodities Exchange Ltd. (MCX), которая ранее была дочерней компанией NSEL, представила отчет о проекте по созданию общенационального спотового рынка для товаров. NSEL была создана 18 мая 2005 года как компания, зарегистрированная в соответствии с Законом о компаниях 1956 года, с местонахождением в штате Махараштра. NSEL была зарегистрирована MCX и номинантами FTIL.[10]

Впоследствии, в связи с проблемами регулирования между регулируемыми товарными биржами, владеющими пакетами акций на спотовых биржах, пакет акций MCX и номинальных держателей был передан и консолидирован позже в 2005 году с FTIL. 5 июня 2007 года NSEL была утверждена Департаментом по делам потребителей (DCA) как спотовая биржа. National Spot Exchange Limited (NSEL) начала торги в реальном времени 15 октября 2008 г. и стала первой спотовой биржей страны. В течение нескольких лет правительства целых шести штатов выдали NSEL лицензии в соответствии с типовым Законом о комитетах по рынку сельскохозяйственных продуктов (APMC), поскольку их собственные APMC в основном обманывали бедных фермеров. NSEL оказался благом для таких фермеров, потому что теперь они могли продавать свою продукцию по конкурентоспособным ценам и получать более высокую прибыль.

Обмен был организован Национальной федерацией маркетинга сельскохозяйственных кооперативов Индии (NAFED). В августе 2011 года FMC был назначен «уполномоченным агентством» для заполнения нормативного вакуума на товарном рынке. Серия странных действий FMC напугала рынок, в результате чего 31 июля 2013 года NSEL пришлось приостановить торговлю всеми контрактами.[1]

Действия полиции EOW Мумбаи

EOW (Управление по экономическим преступлениям) полиции Мумбаи в настоящее время[нуждается в обновлении ] расследуя этот кризис, полиция Мумбаи провела различные рейды.[11] 9 октября 2013 года Амит Мукерджи, помощник вице-президента (по развитию бизнеса) NSEL, был арестован EOW полиции Мумбаи, что стало первым арестом в период платежного кризиса.[12] Позднее, через день, 10 октября 2013 года, EOW полиции Мумбаи арестовал Джая Бахуканди, бывшего помощника вице-президента NSEL. Бывший генеральный директор и управляющий директор г-н Анджани Синха был арестован через неделю, 17 октября 2013 года. С тех пор ЕОП применил Закон о MPID (Махараштре о защите вкладов инвесторов), в соответствии с которым он может арестовать имущество и активы обвиняемых для интерес инвесторов. Г-н Нилеш Пател из NK Proteins Ltd., крупнейшего заемщика NSEL, был арестован 22 октября 2013 года и впоследствии вышел под залог. Г-н Суриндер Гупта из PD Agroprocessors был арестован EOW 5 марта 2014 года.

EOW также арестовал Раджеша Мехту из Swastik Overseas Ahmedabad, который был одним из заемщиков 1 апреля 2014 года. 6 января 2014 года EOW криминального отдела Мумбаи представил свой первый ведомость в связи с кризисом платежей NSEL. В обвинительном заключении упоминаются имена следующих пяти обвиняемых:

  • Амит Мукерджи (бывший вице-президент по развитию бизнеса в NSEL)
  • Джей Бахуханди (бывший AVP в NSEL)
  • Анджани Синха (бывший генеральный директор NSEL)
  • Нилеш Патель (MD of NK Proteins)
  • Арункумар Шарма (учредитель и директор Lotus Refineries)

В октябре 2013 года EOW зарегистрировал дело в соответствии с Законом о MPID по делу NSEL. В процессе EOW прикрепил имущество неплательщиков стоимостью около рупий. 4500 крор по всей стране, и суд MPID инициировал процедуры по их ликвидации с целью взыскания взносов вкладчиков. ED прикрепил свойства неплательщиков, стоимостью около рупий. 800 крор в футляре NSEL.[13]

EOW арестовал заемщиков-неплательщиков Нилеша Пателя (NK Proteins), Аруна Шарму (Lotus Refineries), Суриндер Гупта (PD Agro) и Индраджита Намдхари (Namdhari Foods). 11 августа 2014 года EOW арестовал следующих должностных лиц шести компаний, нарушивших свои обязательства по NSEL:

  • Кайлас Аггарвал (Импорт Ковчега)
  • Нараянам Нагешвара Рао (NCS Sugar)
  • Б В Х Прасад (Juggernaut Projects)
  • Варун Гупта (Вимладеви Агротех)
  • Чандра Мохан Сингхал (Вимладеви Агротек)
  • Гантакамешвар Рао (Текстиль для детской кроватки)
  • Прашант Бооругу (Metcore Steel and Alloys)

Отделение экономических преступлений полиции Мумбаи арестовало его и Шриканта Джавалгекара 7 мая 2014 года по обвинению в отказе от сотрудничества. [14] Однако в сообщениях говорилось, что Шах полностью сотрудничал с EOW и приходил в офис EOW 21 раз против 7 раз. Мало того, чтобы облегчить расследование, NSEL также развернула сервер в офисе EOW.[15]

Он был освобожден под залог 22 августа 2014 года Высоким судом Бомбея. Суд отметил, что «… имена 25 различных компаний, являющихся неплательщиками, были упомянуты в самом РПИ». Таким образом, хотя прогнозируемый дефолт по оплате рупий. 5600 кр., Полученная нечестным путем сумма не поступила ни заявителю (Джигнеш Шах), ни в этом отношении NSEL.[16]

Управление правоприменения арестовало его 12 июля 2016 года за помощь неплательщикам NSEL в отмывании денег.[17] Специальный суд PMLA освободил Шаха под залог, назвав арест ED "незаконным".[18][19] Выслушав обе стороны, судья PR Бхаваке, Специальный суд PMLA, Мумбаи, постановил: «Ученый адвокат ED не убедил меня, что этот арест является отдельным преступлением… Я не нахожу никакой силы в утверждении, что ED хотел подать дополнительную жалобу на заявителя (Шаха) в связи с расследованием, проведенным против него как председателя FTIL. ED представил конкретные утверждения о том, что заявитель арестован не по специальному делу PMLA № 04/2015, а по другому исполнительному делу Информационный отчет (ECIR). ED не смог убедить Суд в том, что арест заявителя является законным в различных ECIR… .. "

Заявление о следственных органах

Инвесторы NSEL сформировали организацию под названием NIF в августе 2013 года. Однако инвесторы, которые были недовольны ролью брокеров в NIF, сформировали чистую организацию инвесторов под названием NIAG (NSEL Investors Action Group). NIAG написало несколько писем в Управление по соблюдению правопорядка и CBI, утверждая, что расследование неэффективно и скомпрометировано.

Апелляционный трибунал PMLA в Дели 17 сентября 2019 года постановил, что временное вложение Управлением по обеспечению соблюдения в 2016-2017 годах активов на сумму более 1000 крор, принадлежащих Джигнешу Шаху, в отношении 63 лунных технологий, должно быть аннулировано, а активы освобождены. Иск был предпринят в ответ на апелляцию, поданную компанией. Приказ был принят судьей Манмоханом Сингхом, председателем трибунала, вместе с членом Джи Си Мишрой.[20][21][22]

Подозрение на нечестную игру при обнаружении данных / серверов электронной почты NSEL-FTIL

В полицейском управлении Мумбаи есть серьезные обвинения во взломе почтовых серверов NSEL-FTIL. Ранее Раджвардхан Синха из Mumbai EOW подтвердил, что почтовый сервер NSEL / FTIL вышел из строя и был отправлен в Бангалор для расследования. Кетан Шах, руководитель ассоциации инвесторов NSEL NIAG, предъявил следственным органам обвинения в том, что они вводят суд в заблуждение. EOW полиции Мумбаи назначил Mahindra Defense Arm в качестве цифрового судебный аудитор исследовать кризис NSEL.[23][24]

Роль промоутеров / FTIL / Джигнеш Шах

Джигнеш Шах выступил по телевидению 5 августа 2013 года и сказал, что все неплательщики пообещали финансовое урегулирование перед FMC и брокерами. В случае, если неплательщики не выполнят свои обязательства, FMC примет против них необходимые меры.[25] Он был арестован полицией EOW Мумбаи 7 мая 2014 года за участие в афере NSEL, но в конечном итоге 22 августа 2014 года Высокий суд Бомбея освободил его под залог, так как не было никаких денежных следов к Джигнешу Шаху / NSEL / FTIL, и все деньги были отслежены. по EOW до 22 неплательщиков.[26]

CBI Action

В Центральное бюро расследований совершил налет на офисы NSEL и заемщиков, а также в резиденцию Джигнеша Шаха. FIR был зарегистрирован в рамках закона о предотвращении коррупции для средств, которые MMTC и PEC, два подразделения государственного сектора, были вынуждены инвестировать в NSEL.[27] Джигнеш Шах и Джозеф Мэсси получили желтую карточку в этом РПИ. Инвесторы утверждали, что CBI не предприняла никаких действий против политиков / бюрократов, вовлеченных в это дело. CBI представил обвинительный акт, в котором они предъявили обвинение 20 организациям, включая Джигнеша Шаха и FTIL, за мошенничество с PSU, PEC и MMTC в деле NSEL.[28]

Роль Министерства по делам потребителей, FMC и правительства УПА

В уведомлении о представлении дела от 27 апреля 2012 г. Министерство по делам потребителей запросило у NSEL определенные разъяснения относительно сделок. NSEL незамедлительно ответила на это уведомление, но в течение полутора лет после уведомления о причине выставки Министерство не предприняло никаких действий. Вместо этого, просто по рекомендации FMC, он приказал внезапно и внезапно закрыть NSEL 12 июля 2013 г. Достаточно шокирующе, тот же FMC сделал разворот и 19 июля 2013 г. написал в Департамент по делам потребителей (DCA ) заявив, что в уведомлении об освобождении ничего не говорилось о том, применимо ли освобождение ко всем или конкретным положениям Закона о FCR. Согласно распоряжению DCA, NSEL приостановила торговлю 31 июля 2013 года. Это внезапное и резкое закрытие биржевого рынка привело к невыполнению платежа в размере 5600 крор.[29]

Судебно-медицинская экспертиза Чокси и Чокси

После прошения некоторых инвесторов, которые хотели сорвать урегулирование соглашения Eseries с NSEL, Высокий суд Бомбея предписал FMC назначить судебный аудитор для продуктов Eseries NSEL. Аудиторская фирма под названием Choksi and Choksi получила это задание, и в их аудиторском отчете содержалась четкая информация о контрактах Eseries на NSEL, что заставило FMC дать NOC для урегулирования Eseries, и в конечном итоге выгоду получили более 40 000 подлинных заявителей Eseries.[30][31]

Наблюдение Группы финансовой разведки (ПФР)

ПФР (при Министерстве финансов) постановило, что NSEL подпадало под действие Закона о форвардных контрактах (FCRA) и, следовательно, виновно в невыполнении некоторых из этих обязательств в соответствии с законом. Служба контроля за черными деньгами наложила штраф в размере 1,66 крор рупий по нескольким пунктам обвинения в нарушении положений Закона о предотвращении отмывания денег (PMLA) NSEL. Сторожевая собака также считала, что неудачи являются преднамеренными и умышленными и, следовательно, предполагают наказание. NSEL оштрафован на 1 лак за каждый сбой, а коллективный штраф составил 1,66 крор.[32]

Роль брокеров

SEBI направил извещения о выставлении счетов пятерке ведущих брокеров, а именно Anand Rathi Commodities, Инфолиния Индии Commodities (IIFL), Geofin Comtrade, Motilal Oswal Commodities и Phillip Commodities по обвинению в неправильной продаже контрактов NSEL путем обещания гарантированного возврата без обеспечения доставки.[33]

Поскольку брокеров также обвиняли в массовых манипуляциях с KYC клиентов, широкомасштабной модификации клиентских кодов для совершения нескольких сделок и вливании неучтенных денег через их NBFC, SEBI спросил их, почему их не следует декларировать " подходящие и надлежащие ", поскольку было установлено, что они нарушили правила ценных бумаг. В уведомлении SEBI сообщил этим заблудшим брокерам, что «утверждается, что ваше продолжение работы в качестве рыночного посредника на рынке ценных бумаг наносит ущерб интересам этого рынка…»

В первом уведомлении о предъявлении обвинений обвинения включают в себя несколько нарушений / нарушений, таких как ложные гарантии инвесторам, неправильные и вводящие в заблуждение заявления, арбитражные продукты, продаваемые с гарантированной доходностью и в качестве безрисковых продуктов, финансирование клиентов и изменение кода клиента для тех, кто торгует на NSEL.[34]

«Для выдачи свидетельства о регистрации заявка должна быть подходящим и подходящим лицом с точки зрения регулирования Правил биржевых маклеров, читайте с Приложением II Правил SEBI (посредников) 2008 года. Кроме того, условия предусматривают, что акции брокер должен всегда соблюдать правила, положения, подзаконные акты фондовой биржи и кодекс поведения, как указано в Приложении II к правилам фондовой биржи ... утверждается, что ваше продолжение работы в качестве рыночного посредника на рынке ценных бумаг наносит ущерб в интересах этого рынка », - заявляет ГКН. «Таким образом, утверждается, что вы больше не являетесь« подходящим и подходящим »лицом для обладания свидетельством о регистрации на рынке ценных бумаг».

Во втором уведомлении о предъявлении обвинений, как сообщалось в СМИ, SEBI разослал уведомления пяти брокерским фирмам, поскольку они не были удовлетворены объяснением, предложенным ими по обвинению в незаконной продаже. У сотрудников SEBI сложилось мнение, что брокерам нельзя выдавать лицензии на товарный бизнес.[35]

Отдел экономических правонарушений (EOW) полиции Мумбаи также обнаружил доказательства крупномасштабных нарушений со стороны этих брокеров в деле NSEL. Судебно-медицинский аудит, проведенный EOW, также выявил транзакции хавала, сделки бенами и модификации клиентского кода, совершенные этими брокерами. Группа действий инвесторов NSEL (NIAG) - форум инвесторов NSEL потребовала от EOW принять строгие меры против этих брокеров, которые «ложно продали NSEL в качестве« арбитражного продукта ». Несколько ключевых брокеров, включая Мотилала Освала, оформили доверенность на покупку / продажу / получение / доставку товаров NSEL от имени инвесторов, а также открыли счета DMAT (дематериализованные) для обработки складских свидетельств товаров в электронной форме ». Эти брокеры также были обвинены о преступном злоупотреблении доверием за то, что они расстались с деньгами инвесторов без получения складских свидетельств, как и было обещано », - заявили инвесторы NSEL в письме к комиссару полиции Мумбаи.

Достопочтенный. Высокий суд Бомбея в своем решении от 22 августа 2014 г. также отметил, что «... брокеры действительно имеют свою собственную команду юристов и полностью осведомлены о том, как работает рынок. Законность сделок вполне ожидалась, что брокеры будут известны». .. поскольку брокеры достаточно опытны, а инвесторы являются информированными лицами, очевидно, что проблема незаконности сделок, поднятых ими, не связана с их заботой о соблюдении законности, а с целью представить заявителя (г-н Джигнеш Шах) в качестве основного нарушителя, а не нарушителей.[36]

3 марта 2015 года EOW в Мумбаи арестовал трех ведущих брокеров по делу NSEL. Арестованными были Амит Рати, управляющий директор Anand Rathi Financial Services Ltd; С. П. Кришнан из Geojit Comtrade Ltd; и Чинтан Моди из Индии Infoline Ltd (IIFL). Всем троим были предъявлены обвинения в незаконной продаже продуктов NSEL, мошенничестве, подделке документов и преступном сговоре, среди прочего.

21 декабря 2018 года SEBI направил 300 брокерам дополнительные уведомления, в которых предлагалось аннулировать лицензию, если брокер окажется не в состоянии предоставить необходимое объяснение в отношении любых нарушений, указанных SFIO.[37][38] SEBI будет использовать отчет EOW для брокеров за 2015 год. Подробный отчет о расследовании был предоставлен EOW в 2015 году тогдашнему регулятору рынка FMC, в котором особо подчеркивалась роль брокеров.[39] Даже в листе дополнительных сборов, поданном EOW, впервые указаны лучшие брокеры.[40][41][42][39]

В последнюю неделю февраля 2019 года SEBI объявил 5 крупных брокерских компаний «неподходящими и неподходящими» в качестве брокеров товарных деривативов посредством нескольких заказов. В первых двух отдельных распоряжениях регулятор рынка заявил, что репутация Мотилал Освал Товарный брокер и Инфолиния Индии Сырьевые товары подверглись «серьезной эрозии», что необходимо для того, чтобы объявить их «непригодными для торговли».[43][44][45]

В течение нескольких дней компании Geofin Comtrade и Anand Rathi Commodities были также объявлены «непригодными и неподходящими» во втором наборе заказов.[46] Такие же приказы были выданы против Phillip Commodities India. Эти фирмы были признаны виновными в нарушении ранее действовавшего Закона о форвардных контрактах и ​​регулировании (FCRA) 1972 года.[47][48]

В результате этим фирмам не разрешается выступать в качестве брокеров, прямо или косвенно.

Роль аудиторов / Мукеш П Шах

Мукеш П Шах, дядя по материнской линии Джигнеш Шаха, был внутренний а также внешний аудитор NSEL время от времени. Полиция Мумбаи противостоит его предвкушению залог подтвердил, что он совершал инсайдерскую торговлю акциями FTIL, и на основании владения только акциями FTIL он должен был быть дисквалифицирован в качестве аудитора. Кроме того, полиция Мумбаи подтвердила, что большинство компаний «Rawal Group», в которых La Fin Financial Services P. Ltd. (учредитель FTIL) имела долю, были зарегистрированы в NSEL по адресу Мукеша Шаха, и Мукеш Шах был аудитором всех этих компаний. компаний, торгующихся на NSEL на сумму 1352 Crores и выехали в мае – июне 2013 г., не потеряв ни цента, продемонстрировав свое знание дела.[49]

Противоречивое заявление Анджани Синхи

Анджани Синха, уволенный генеральный директор и управляющий директор компании, признал и признал всю ответственность за кризис в своем первом аффидевите.[50][51][52][53] Однако после ареста он полностью развернулся, отозвав свои предыдущие показания под присягой. В своем заявлении о заключении перед властями EOW Анджани Синха прямо обвинил Джигнеша Шаха и даже назвал его «идейным вдохновителем» всего кризиса. Синха также утверждал, что Шах насильно забрал паспорта, принадлежащие ему и его жене, и заставил их подписать признательные показания, которые якобы были составлены FTIL.[54]

Однако позже, в заявлении Управлению правоприменения, Синха отказался от своего заявления об опеке перед EOW и признал содержание своего первого аффидевита.[55]

21 октября 2014 г., ссылаясь на разд. 396 Закона о компаниях 1956 года Министерство по корпоративным делам объявило проект приказа о слиянии NSEL, дочерней компании FTIL. Всем заинтересованным сторонам было дано 60 дней на то, чтобы отчитаться перед MCA. FTIL оспорила это слияние в Bombay HC. Выслушав заявку, поданную правительством, Коллегия в составе судей SC Dharmadhikari и BP Colabawala предоставила правительству срок до 15 февраля 2016 года.

12 февраля 2016 года MCA вынесла окончательный приказ о слиянии FTIL и NSEL. Приказ был обжалован FTIL в Высоком суде Бомбея и оставлен в силе.

На основании собственного циркуляра MCA от 20 апреля 2011 года, это известный факт, что для осуществления любого слияния необходимо получить разрешение 100% акционеров и 90% кредиторов. Принудив к слиянию 63 000 акционеров FTIL, не дав им даже возможности дать согласие / возразить против слияния, MCA пошла не только против своего собственного циркуляра, но и против статьи 14 Конституции. Принудительное слияние нарушает священную концепцию «ограниченной ответственности» и не отвечает общественным интересам. В-третьих, «корпоративная завеса» между NSEL и FTIL не может быть снята до тех пор, пока так называемое «мошенничество родителей» со стороны FTIL не будет доказано в суде.[56][57]

В важном решении верховный суд вынес решение против принудительного слияния NSEL и FTIL, которое было приказано Министерство по корпоративным делам,[58] что было первым примером применения статьи 396 Закона о компаниях 1956 года.[59] Союзное министерство распорядилось об обязательном слиянии National Spot Exchange Ltd (NSEL) и ее материнской компании Financial Technologies India Ltd, известной в настоящее время как 63 Moons Technology Limited.[59] Правосудие Рохинтон Фали Нариман и справедливость Винит Саран отменил решение Высокого суда Бомбея об объединении двух компаний. Центр издал окончательное решение о слиянии в свете общественных интересов.[60] Однако Верховный суд посчитал, что слияние не удовлетворяет критерию «общественного интереса», и установил ряд руководящих принципов, определяющих, что будет составлять «общественный интерес».[61][62]

Действия / претензии инвесторов NSEL

Инвесторы NSEL сформировали организацию под названием NIF в августе 2013 года. Однако инвесторы, которые были недовольны ролью брокеров в NIF, сформировали чистую организацию инвесторов под названием NIAG (NSEL Investors 'Action Group). NIAG представил[когда? ] строгое письмо в EOW Мумбаи для расследования роли Джигнеша Шаха и FTIL.[63][нужна цитата ] В Мумбаи ХК было подано много исков, PIL и исков против NSEL / FTIL и Джигнеша Шаха.

MCA захватила совет директоров FTIL

28 февраля 2015 года, несмотря на то, что MCA реализовала свою идею принудительного слияния, оно подало петицию в Правовой совет компаний, ныне известный как Национальный суд по корпоративным законам (NCLT), с просьбой взять на себя правление FTIL и заменить это с правительством. назначенные директора. FTIL тоже оспаривал это. 30 июня 2015 года NCLT запретил FTIL продавать свои активы, что было незамедлительно приостановлено Высоким судом Мадраса по апелляции FTIL. Однако 19 апреля Верховный суд отменил это приостановление и заморозил все активы FTIL, за исключением повседневных расходов.[64]

Зонд SFIO

Правительство Индии приказало SFIO (Управление по расследованию серьезных случаев мошенничества) провести расследование в отношении FTIL и ее 18 партнеров, брокеров и неплательщиков, имеющих отношение к нарушениям в NSEL.

Знание Сучеты Далал о деле NSEL

Было обнаружено, что даже за 15 месяцев до обнародования дела NSEL ведущий финансовый журналист Индии Сучета Далал знал все основные аспекты мошенничества. Электронное письмо от 8 мая 2012 года от Сучеты Джигнеш Шаху, Анджани Шаху и т. Д. Стало общественным достоянием, в котором говорилось, что Сучета знал о незаконности и небезопасности продукта NSEL. Группа действий инвесторов NSEL подала жалобу в полицию Мумбаи с целью расследования роли Сучеты Далал. Сучета знал о незаконности договоров, о роли IBMA и о том, что склады находятся в помещениях так называемых заемщиков.[65]

Суд отклоняет обвинения против MCX

Столичный суд отменен[когда? ] обвинения в деле 900 Cr в MCX.[66] Это последнее обновление в ответ на более ранний FIR, поданный полицией Мумбаи, поднимающий вопросы об инсайдерской торговле на MCX.[67] В своих выводах суд сослался на аудиторский отчет, проведенный PWC, постановив, что он основан на слухах, и отклонил протест. Тем не менее, он принял сводный отчет, представленный следователем.[68]

Таблицы сборов агентств в случае NSEL

CBI подал ведомость против FTIL, Jignesh Shah, NSEL и различных подставных компаний в деле NSEL.[69] EOW полиции Мумбаи также подал протокол обвинения против Джигнеша Шаха, в котором перечислено, как он готовил книги NSEL.[70] 27 декабря 2018 года EOW-Mumbai впервые подала дополнительную ведомость обвинений в отношении 63 организаций, включая ведущих брокеров.[71]

Высокий суд Бомбея объявил Закон о MPID неприменимым

В соответствии с законом MPID, сотрудники NSEL и 24 неплательщика были привлечены к ответственности Отделом экономических преступлений полиции Мумбаи. EOW применил Закон MPID в основном для того, чтобы вернуть деньги трейдеров, которые были потеряны из-за присоединения активов промоутера. В августе 2019 года Высокий суд Бомбея постановил, что NSEL не является финансовым учреждением. Следовательно, в соответствии с Законом о MPID все уведомления о наложении ареста на активы компании, включая банковские счета и имущество, отменяются.[72][73][74][75][76][77]

Впоследствии были поданы петиции об оспаривании постановления Высокого суда Бомбея. Верховный суд запросил ответ по этому поводу у 63 Moons Technologies. Однако он попросил организацию сохранить статус-кво в отношении своих активов.[78]

использованная литература

  1. ^ а б "NSEL: Напугали ли рынок действия Комиссии по форвардным рынкам?".
  2. ^ «Держите спотовые биржи в центре внимания».
  3. ^ «EOW прикрепил активы неплательщиков на сумму 5000 крор: NSEL».
  4. ^ «Председатель правления NSEL Шанкарлал Гуру уходит».
  5. ^ «SFIO отправляет 6-страничный вопросник инвесторам NSEL, усиливает расследование против брокеров».
  6. ^ «Инвесторы NSEL получают почту SFIO».
  7. ^ «Бомбейская ХК вызывает Чидамбарама, двух офицеров IAS по делу о диффамации 63 Moons».
  8. ^ "Дело NSEL: HC позволяет 63 Moons подать в суд на PC, другие".
  9. ^ «UPA стремится обратить вспять игнорирование сельскохозяйственного сектора: Манмохан».
  10. ^ «Мошенничество с NSEL: все, что вам нужно знать об этом».
  11. ^ Нараян, Хушбу; Шах, Ами; Ласкар, Анируд (30 сентября 2013 г.). «Кризис NSEL: дом главы FTIL Джигнеша Шаха, на офисы совершен налет». Livemint.com. Получено 2 ноября 2019.
  12. ^ «Дело NSEL: полиция Мумбаи произвела первый арест». Индусская BusinessLine. 16 сентября 2019 г.. Получено 2 ноября 2019.
  13. ^ «Архивная копия». Архивировано из оригинал 15 апреля 2019 г.. Получено 8 октября 2014.CS1 maint: заархивированная копия как заголовок (ссылка на сайт)
  14. ^ Дело NSEL: Закон наконец догнал Джигнеша Шаха , Арест Джигнеша Шаха
  15. ^ «Любопытный случай повторного ареста и освобождения Джигнеша Шаха (или как бесследно пропало 5600 рупий?)». Первый пост. 1 ноября 2016 г.. Получено 2 ноября 2019.
  16. ^ «Высокий суд Бомбея предоставил залог Джинеш Шаху из Financial Tech по делу о мошенничестве с NSEL». NDTV.com. Получено 9 ноября 2020.
  17. ^ ЭД арестовывает Джигнеша Шаха , ED арестовывает Джигнеша Шаха за помощь неплательщикам в отмывании денег
  18. ^ "Стр. 42-43 Дело Джигнеша Шаха | Арест | Залог". Scribd.com. 10 июн 2017. Получено 2 ноября 2019.
  19. ^ "Подробности статьи | Правовая эпоха". Legaleraonline.com. 13 сентября 2016 г.. Получено 2 ноября 2019.
  20. ^ «Апелляционный суд PMLA аннулирует вложение ED в размере 1000 крор активов 63 Moons, но требует возмещения убытков от основателя Джигнеша Шаха».
  21. ^ «ED освободит активы 63 Moons под залог».
  22. ^ «Трибунал просит ED освободить активы 63 Moons».
  23. ^ Субраманян, Н. Сундареша (3 июня 2017 г.). «Защитное подразделение Mahindra расследует кризис платежей NSEL на сумму 5600 крор | Новости Business Standard». Бизнес-стандарт Индии. Business-standard.com. Получено 2 ноября 2019.
  24. ^ Сахгал, Рам (31 августа 2016 г.). «Полиция Мумбаи расследует жалобу Кетан Шаха на сервер NSEL - The Economic Times». The Economic Times. Economictimes.indiatimes.com. Получено 2 ноября 2019.
  25. ^ «Промоутер финансовых технологий Джигнеш Шах о кризисе платежей NSEL». Ndtv.com. 5 августа 2013 г.. Получено 2 ноября 2019.
  26. ^ «Джигнеш Шах арестован по делу NSEL».
  27. ^ CBI заказывает FIR в кейсе NSEL ,
  28. ^ CBI обвиняет Джигнеша Шаха и других в афере NSEL, Платежная ведомость CBI о Джигнеше Шаханде и других
  29. ^ "NSEL: Напугали ли рынок действия Комиссии по форвардным рынкам?". Dnaindia.com. 10 февраля 2015 г.. Получено 2 ноября 2019.
  30. ^ Рухаяр, Ашиш (26 июня 2014 г.). «NSEL завершает финансовое закрытие золотых контрактов серии е». Livemint.com. Получено 2 ноября 2019.
  31. ^ «NSEL платит 44 крора в качестве окончательного платежа инвесторам электронного серебра». Индусская BusinessLine. 12 марта 2018 г.. Получено 2 ноября 2019.
  32. ^ Субраманян, Н. Сундареша (23 января 2016 г.). «Сторожевой пёс в отношении NSEL вселяет надежды инвесторов | Business Standard News». Бизнес-стандарт Индии. Business-standard.com. Получено 2 ноября 2019.
  33. ^ «SEBI направляет брокерам новое уведомление о выставке по делу NSEL». Индусская BusinessLine. 27 января 2018 г.. Получено 2 ноября 2019.
  34. ^ Упадхьяй, Джейшри П. (28 апреля 2017 г.). «Случай NSEL: Sebi обслуживает пять брокерских компаний, демонстрируя извещение о недопродажных товарах». Livemint.com. Получено 2 ноября 2019.
  35. ^ Чоудхари, Шрими (27 апреля 2017 г.). «Sebi отправляет заключительное уведомление о явной причине по делу о мошенничестве NSEL пяти крупным брокерам | Business Standard News». Бизнес-стандарт Индии. Business-standard.com. Получено 2 ноября 2019.
  36. ^ https://www.ndtv.com/business/bombay-high-court-grants-bail-to-financial-techs-jignesh-shah-in-nsel-scam-case-652303
  37. ^ Шарма, Тарун (21 декабря 2018 г.). «SEBI направит 300 брокерам дополнительное уведомление по делу NSEL». Moneycontrol.com. Получено 2 ноября 2019.
  38. ^ «SEBI представляет список брокеров, вовлеченных в мошенничество с NSEL». Индуистский. 10 декабря 2018 г.. Получено 2 ноября 2019.
  39. ^ а б «Афера NSEL: отчет полиции 2015 г. дает SEBI новые патроны против брокеров». Индусская BusinessLine. 6 января 2019 г.. Получено 2 ноября 2019.
  40. ^ Бхайани, Раджеш (28 декабря 2018 г.). «Полиция Мумбаи подает обвинительный акт против брокеров по делу о дефолте NSEL | Новости Business Standard». Бизнес-стандарт Индии. Business-standard.com. Получено 2 ноября 2019.
  41. ^ Джа, Дилип Кумар (3 января 2019 г.). «Sebi направляет брокерам NSEL еще одно уведомление о мошенничестве в 2013 году | Business Standard News». Бизнес-стандарт Индии. Business-standard.com. Получено 2 ноября 2019.
  42. ^ Сахгал, Рам (4 января 2019 г.). «NSEL: 5 брокеров выпустили дополнительные уведомления - The Economic Times». The Economic Times. Economictimes.indiatimes.com. Получено 2 ноября 2019.
  43. ^ «Мошенничество с NSEL: SEBI заявляет, что Мотилал Освал, IIFL,« не подходят и не подходят »в качестве брокеров товарных деривативов».
  44. ^ «Дело NSEL: товарные руки Мотилала Освала, IIFL не подходят и не подходят, - говорит Себи». 23 февраля 2019.
  45. ^ "Себи правит Мотилалом Освалом, товарные руки ИИФЛ" не подходят и не подходят'".
  46. ^ "Еще два товарных брокера не подходят и не подходят'".
  47. ^ «Себи заявляет, что Phillip Commodities India« не подходит и не подходит »в деле NSEL».
  48. ^ «Себи говорит, что Philips Commodities не подходит для того, чтобы быть брокером по производным финансовым инструментам».
  49. ^ «Мукеш Шах торгует акциями FTIL». Scribd.com. 6 апреля 2015 г.. Получено 2 ноября 2019.
  50. ^ «Я не сбегал в Лондон, фундамент готов к возмещению подлинным заявителям NSEL: Джигнеш Шах».
  51. ^ «NSEL и« мошенничество с сотрудниками »могли быть раскрыты в течение 6 недель: Джигнеш Шах».
  52. ^ «NSEL и« мошенничество с сотрудниками »могут быть решены за 6 недель: Джигнеш Шах».
  53. ^ «NSEL и« мошенничество с сотрудниками »могли быть раскрыты в течение 6 недель: Джигнеш Шах».
  54. ^ «Аффидевит - г-н Анджани Синха - 11.09.2013». Scribd.com. 8 июня 2017 г.. Получено 2 ноября 2019.
  55. ^ «Заявление в ED | Клиринг (Финансы) | Чек». Scribd.com. 8 июня 2017 г.. Получено 2 ноября 2019.
  56. ^ «Слияние FTIL и NSEL: плохо с точки зрения закона и политики?». Финансовый экспресс. 15 декабря 2015 г.. Получено 2 ноября 2019.
  57. ^ «Почему слияние NSEL и FTIL может стать плохим прецедентом». Blogs.economictimes.indiatimes.com. 16 февраля 2016 г.. Получено 2 ноября 2019.
  58. ^ "Верховный суд отклонил призыв Центра объединить NSEL и FTIL".
  59. ^ а б "'Отсутствие общественных интересов - SC отменяет первое принудительное слияние двух компаний по заказу центрального правительства ».
  60. ^ «63 Moons выросли на 21% за два дня, поскольку SC запрещает слияние NSEL».
  61. ^ "SC исключает слияние NSEL, что дальше?".
  62. ^ "SC снимает заказ на слияние NSEL и 63 Moons".
  63. ^ Письмо NIAG Объединенной криминальной полиции Мумбаи
  64. ^ Мундра, Рама. «Рама Мундра: навязывание статьи 397 FTIL». Ramamundrablog.blogspot.in. Получено 2 ноября 2019.
  65. ^ Роль Сучеты Далал в мошенничестве с NSEL «Письмо инвесторов NSEL в полицию Мумбаи для расследования роли Сучеты Далал в мошенничестве»
  66. ^ кашьяп, нитиш (29 апреля 2017 г.). «Магистратский суд принимает отчет C-Summary, исключающий мошенничество MCX в размере 900 рупий, обвиняемое PWC». Livelaw.in. Получено 2 ноября 2019.
  67. ^ «Полиция Мумбаи подает новый РПИ против Джигнеша Шаха». Moneycontrol.com. 24 апреля 2015 г.. Получено 2 ноября 2019.
  68. ^ «Магистратский суд принимает отчет C-Summary, исключающий мошенничество MCX в размере 900 рупий, обвиняемое PWC».
  69. ^ CBI подает обвинительную ведомость по делу NSEL об подставных компаниях 'CBI находит доказательства против 9 подставных компаний в мошенничестве с NSEL'
  70. ^ EOW Files обвиняет Джигнеша Шаха в мошенничестве NSEL «В ведомости EOW указано, как Джигнеш Шах из NSEL готовил книги»
  71. ^ Бхайани, Раджеш (28 декабря 2018 г.). «Полиция Мумбаи предъявляет обвинения против брокеров по делу о дефолте NSEL». Бизнес-стандарт Индии.
  72. ^ «Стремясь подняться, как Япония после мировой войны: Джигнеш Шах после победы в деле об аресте активов».
  73. ^ «NSEL, не являющееся финансовым учреждением в соответствии с правилами Закона о MPID, Бомбей, ХК, отменяет вложение собственности».
  74. ^ «Дело NSEL: недвижимость 63 Moons не может быть закреплена в соответствии с законом MPID, Bombay HC».
  75. ^ «Активы 63 лун не могут быть прикреплены в соответствии с Законом о MPID в деле NSEL, Правилами Bombay HC».
  76. ^ "63 Moons получает помощь от HC в связи с вложением активов".
  77. ^ «Акции 63 Moons достигли верхнего предела после того, как компания выиграла дело MPID в Бомбее».
  78. ^ «Верховный суд требует ответа от 63 Moons на обвинение в нарушении приказа Бомбейского университета».