Кембриджские инвестиционные исследования - Cambridge Investment Research
| Частный | |
| Промышленность | Финансовые услуги |
| Основан | 1981 |
| Основатель | Эрик Шварц |
| Штаб-квартира | , |
Ключевые люди | Эрик Шварц (Председатель ) Эми Линн Уэббер (Исполнительный директор & Президент ) |
| Товары | Брокерско-дилерские услуги Управление активами |
| АУМ | 100 миллиардов долларов США (2019) [1] |
| Родитель | Кембриджская инвестиционная группа |
| Интернет сайт | www |
Cambridge Investment Research Incorporation находится в США брокер Дилер и управление активами фирма со штаб-квартирой в Фэрфилд, Айова. Компания была основана в 1981 году и в основном работает как брокер-дилер, но также управляет инвестиционными активами через свои дочернее предприятие Cambridge Investment Research Advisors Inc.
Это один из крупнейших независимых брокеров-дилеров в Соединенные Штаты.
История
Компания Cambridge Investment Research была основана в 1985 году Эриком Шварцем.[2] По состоянию на 2010 год он все еще контролировался своим основателем и был одним из крупнейших брокеров / дилеров в США.[2]
В январе 2017 года Шварц покинул пост генерального директора и стал исполнительным председателем, а Эми Уэббер стала генеральным директором в дополнение к своей роли президента.[3]
По состоянию на 2017 год компания была структурирована как Холдинговая компания, Cambridge Investment Group, Inc., в которую входили несколько брокеров-дилеров и зарегистрированный инвестиционный консультант дочерние компании, в том числе: Cambridge Investment Research Advisors, Inc. и Cambridge Investment Research, Inc.[3]
В апреле 2016 г. Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинил Cambridge Investment Research Advisors в неспособности должным образом контролировать сотрудника, который обманутый не менее 47 клиентов-консультантов и участвовали в неподходящей торговле на счетах некоторых клиентов. Компания урегулировала дело, выплатив штраф в размере 225 000 долларов.[4]
Уэббер присоединился к FINRA Совет управляющих в августе 2017 года.[5]
Инвестиции
В топ-5 холдингов компании по состоянию на март 2017 года входили:[6]
| Число | Безопасность | Количество акций | Процент портфеля |
|---|---|---|---|
| 1. | Авангард Индексные фонды | 1,465,520 | 5.41 % |
| 2. | Vanguard Star Fund Vg Tl | 4,621,250 | 3.92 % |
| 3. | iShares Доверять | 519,318 | 2.1 % |
| 4. | Фонды Vanguard Charlotte Funds | 1,991,962 | 1.84 % |
| 5. | Индексные фонды Vanguard Bond | 1,166,494 | 1.61 % |
Рекомендации
- ^ https://apnews.com/Business%20Wire/cf3d835c0b424bfb9b6206b7a3007a7c
- ^ а б Макси, Дейзи (19 октября 2010 г.). "Советник по богатству едет один, гордо" - через www.wsj.com.
- ^ а б «Пресс-релиз: Кембридж объявляет о повышении уровня старшего». Кембридж через Business Wire. 3 января 2017 г.
- ^ "Административное производство SEC: Дело № 3-17195" (PDF). SEC. 5 апреля 2016 г.
- ^ "Пресс-релиз: FINRA объявляет о выборах и назначении губернаторов | FINRA.org". FINRA. 22 августа 2017 года.
- ^ "Cambridge Investment Research Advisors, Inc. - Выбор акций и их результаты в 2017 году - Insider Monkey". Инсайдерская обезьяна. Архивировано из оригинал 26 августа 2017 г.. Получено 26 августа 2017.