Закон о регистрации и лицензировании директоров Каймановых островов, 2014 г. - Cayman Islands Directors Registration and Licensing Law, 2014
 | Эта статья поднимает множество проблем. Пожалуйста помоги Улучши это или обсудите эти вопросы на страница обсуждения. (Узнайте, как и когда удалить эти сообщения-шаблоны) (Узнайте, как и когда удалить этот шаблон сообщения)
|
Кайман ввел новый режим лицензирования и регистрации директоров компаний инвестиционных фондов, которые «регулируются» в соответствии с Законом о взаимных фондах (редакция 2013 г.), и директоров компаний, зарегистрированных как «исключенные лица» в соответствии с параграфами 1 и 4 Приложения 4 Закон об инвестициях в ценные бумаги и предпринимательстве (редакция 2011 г.). Каждая соответствующая организация определяется в Законе как «Защищенная организация».
Описание
Эта информация для клиентов важна для всех, кто является или планирует стать директором компании, отнесенной новым законодательством к категории «Защищенное лицо». Принципиально неважно, где у директора есть место жительства, а обязательства, изложенные в Законе (как первоначальные, так и текущие), относятся к частному лицу, а не к какой-либо другой организации.
Законопроект зародился в инициативе правительства Каймановых островов по постоянному совершенствованию стандартов корпоративного управления и повышению прозрачности в этом секторе. Закон призван позволить Денежно-кредитное управление Каймановых островов («CIMA»), среди прочего, для утверждения или отклонения заявителей на регистрацию или лицензирование в качестве директоров, а также для сохранения подробной информации о директорах как для оказания помощи зарубежным регулирующим органам, так и для выполнения своих собственных регулирующих функций.
Закон вступил в силу 4 июня 2014 года (кроме некоторых исключений, касающихся вопроса о правоспособности директоров), и поэтому полное соблюдение требований требуется теми, кто уже действовал на дату вступления в силу, в рамках применимых льготных периодов, до закрытия рабочего дня 3 сентября 2014 года для зарегистрированных директоров и профессиональных директоров и 3 декабря 2014 года для корпоративных директоров. Кандидаты, предлагающие действовать, должны быть зарегистрированы или иметь лицензию до их назначения на должность директора Защищенной организации.
Учитывая, что процесс является новым, у заявителя могут возникнуть непредвиденные проблемы, и рекомендуется, чтобы лица, подпадающие под действие Закона, и их адвокаты как можно скорее начали процесс регистрации или лицензирования, особенно с учетом того, что санкции за несоблюдение требований являются значительными и могут отложить запуск нового инвестиционного фонда. Каждый директор должен определить: (1) к какой из трех соответствующих категорий он относится; (2) применяется ли регистрация или лицензирование, а также наличие исключения; (3) применимые сроки и льготные периоды; (4) гонорары и соответствующие сроки для каждой категории директоров (а также возможные штрафы); (5) подробные требования к процессу подачи заявки, которые различаются в зависимости от категории директора и заявки; и (6) постоянное соблюдение
Регистрация и лицензирование директоров защищаемых лиц
Зарегистрированный директор Часть II законодательства предусматривает, что физическое лицо, назначенное директором Защищаемой организации, не может действовать в этом качестве, если оно не зарегистрировано в соответствии с Законом. Несоблюдение является правонарушением, и в случае осуждения может быть наложен штраф в размере 50 000 канадских долларов (60 975 долларов США) или 12 месяцев тюремного заключения.
CIMA может отказать в регистрации заявителю, если CIMA располагает информацией о том, что заявитель: (a) был осужден за уголовное преступление, связанное с мошенничеством или недобросовестностью; или (b) является предметом неблагоприятного заключения, финансового штрафа, санкций или дисциплинарных мер со стороны регулирующего органа, саморегулируемой организации или профессионального дисциплинарного органа. Подтверждение регистрации должно быть получено в течение 48 часов с момента подачи заявки.
Профессиональный директор Часть III законодательства предусматривает, что физическое лицо не может выступать в качестве профессионального директора (определяемого как действующий в отношении двадцати или более организаций, на которые распространяется действие Конвенции), если оно не имеет лицензии в соответствии с Законом. Несоблюдение является правонарушением, и в случае осуждения может быть наложен штраф в размере 100 000 канадских долларов (121 951 доллар США) или 12 месяцев тюремного заключения. CIMA не может предоставить лицензию заявителю, если не убедится, что заявитель является подходящим и подходящим лицом для получения лицензии в качестве профессионального директора. Статья 12 Закона также предусматривает, что при определении того, является ли физическое лицо подходящим и подходящим лицом, должны приниматься во внимание все обстоятельства, включая: (a) честность, порядочность и репутацию; (б) компетентность и возможности; и (c) финансовая устойчивость. Подтверждение лицензирования должно быть получено в течение 4 недель с момента подачи заявки.
В Разделе 16 (1) предусмотрено исключение для директоров, связанных с менеджером компании или администратором паевого инвестиционного фонда, имеющим лицензию CIMA (хотя директор должен зарегистрироваться в соответствии с разделом 6 с определенной дополнительной информацией). Раздел 16 (2) предусматривает аналогичное освобождение и требование регистрации для директоров, связанных с Управляющим фондом, регулируемым CIMA, который зарегистрирован или имеет лицензию в зарубежном регулирующем органе.
«Зарубежный регулирующий орган» определяется как включающий: Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), Комиссия США по торговле товарами и фьючерсами (CFTC), Финансовый сектор США и регулирующий орган (FINRA), Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), Японское агентство финансовых услуг (FSA), Валютное управление Сингапура (МАС), Управление финансового поведения Великобритании (FCA), Федеральное управление финансового надзора Германии (БаФин), Французский Authorite des Marches Financiers (Франция) (AMF), Управление по финансовым рынкам Нидерландов (Autoriteit Financiele Markten (AMF), Центральный банк Ирландии (CBI) и Люксембургская комиссия по надзору за финансовой безопасностью (CSSF), Управление финансовых услуг Дубая (DFSA), Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Корпоративный директор Часть IV законодательства предусматривает, что корпоративный директор (определяемый как юридическое лицо, действующее как директор Защищенного лица) не может действовать в этом качестве, если он не имеет лицензии корпоративного директора в соответствии с Законом. Штрафы за несоблюдение такие же, как и для профессиональных директоров. CIMA не может предоставить лицензию заявителю, если не убедится, что заявитель является «годным и подходящим», и не будет применяться критерии, аналогичные критериям, используемым для профессионального директора. Компаниям, не принадлежащим к Каймановым островам, не будет разрешено выступать в качестве директоров Защищенных организаций, если они не зарегистрируются на Каймановых островах в соответствии с Частью IX Закона о компаниях (редакция 2013 г.), и Закон содержит подробные текущие правила для корпоративного директора со значительными санкциями за не согласие. Подтверждение лицензирования должно быть получено в течение 4 недель с момента подачи заявки.
Обратите внимание, что Закон прямо исключает корпоративного директора, имеющего лицензию на управление компаниями или лицензию администратора паевых инвестиционных фондов (выданную CIMA), когда владелец лицензии предоставляет директоров или действует в качестве директора для клиента, который является защищенной организацией.
Процесс подачи заявки в CIMA и общие вопросы Необходимая информация для регистрации должна быть введена на веб-портале CIMA. Подробная информация о веб-портале должна быть отправлена директорам провайдером зарегистрированного офиса. Заявки на лицензирование или регистрацию из любого источника, кроме веб-портала, будут отклонены CIMA и не будут иметь силы. Зарегистрированный офис каждой Защищенной организации получит от CIMA список с уникальным идентификационным номером («UIN») для каждого директора Защищенной организации, связанного с этим зарегистрированным поставщиком услуг. Зарегистрированные офисы свяжутся с каждым директором и передадут их UIN. Любой дубликат UIN должен быть отправлен по электронной почте в CIMA по адресу [email protected]. CIMA подтвердит правильный UIN, который будет использоваться директором. Оплата комиссий может быть произведена только через веб-портал с Visa или MasterCard. Закон предоставляет CIMA очень широкие полномочия, включая, помимо прочего, право отказать в регистрации или лицензировании или отозвать их, а также широкие правоприменительные права. Ежегодная подача документов, сборы и подача заявок в течение двадцати одного дня предусматривают значительные штрафы за несоблюдение. Страхование должно поддерживаться профессиональными и корпоративными директорами в соответствии с законом, и детали страхования, поданные в CIMA. CIMA требуется для ведения реестра, однако они заявили, что база данных будет вестись в соответствии с положениями о конфиденциальности в соответствии с разделом 50. Закона о денежно-кредитном управлении (редакция 2013 г.). Информация не будет открыта для общественности и будет защищена от любых запросов о свободе информации. Однако общественность сможет выполнить поиск по имени директора, чтобы узнать, был ли он зарегистрирован или лицензирован в соответствии с законом. CIMA подтвердила, что результаты поиска покажут только имя директора, тип лицензии или регистрации, а также дату выдачи и номер.
Закон, соответствующие нормативные акты и часто задаваемые вопросы CIMA можно найти по адресу: http://www.gazettes.gov.ky и http://www.cimoney.com.ky.
Рекомендации
- Silveroak Legal
- Оуэн Джонс