Джордан А. Томас - Jordan A. Thomas - Wikipedia

Для английского каратека см. Джордан Томас.
Джордан А. Томас
Джордан А. Томас
Джордан А. Томас
НациональностьАмериканец
Альма-матерЮридический факультет Юго-Западного университета, доктор юридических наук, Беннингтон-колледж, бакалавриат.
Род занятийАдвокат, защитник разоблачителей
Активные годы1995 – настоящее время
ОрганизацияПредседатель, Представительство информаторов, Labaton Sucharow LLP
Интернет сайтhttp://www.secwhistlebloweradvocate.com/

Джордан Андолини Томас (родившийся Пол Томпсон)[1] американский поверенный, писатель, спикер и комментатор СМИ.[2] Он является партнером и председателем практики представительства информаторов в Labaton Sucharow LLP (с 2011 г. по настоящее время), где он представляет информаторы сообщать о нарушениях федерального законодательства о ценных бумагах в Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC).[3]

Томас начал свою юридическую карьеру в государственном секторе в качестве Судья генеральный прокурор в ВМС США (1995–1999).[4] Затем Томас стал судебным поверенным Министерство юстиции США (1999–2003), прежде чем был принят на работу в Комиссию по ценным бумагам и биржам, где он дослужился до должности помощника директора после работы в качестве помощника главного юрисконсульта по судебным спорам в Правоприменительном отделе Комиссии по ценным бумагам и биржам (2003–2011).

Вступление Томаса в частную практику отражает его твердую и неизменную приверженность государственной службе. Например, помимо того, что он выступал в качестве защитника изобличителей, он работал председателем комитета по правам инвесторов Коллегии адвокатов округа Колумбия (2014–2017 гг.) И членом правления Центр правосудия городской коллегии адвокатов, то pro bono филиал Коллегия адвокатов Нью-Йорка. (2013–16).[5]

ранняя жизнь и образование

Томас родился в Лос-Анджелес, Калифорния. Его мать была белой бывшей монахиней, ставшей школьной учительницей, а отец - чернокожим, бывшим судьей, ставшим наставником.[1]

В интервью NPR Томас описал своего отца как человека, который считал, что «мир сфальсифицирован, цель оправдывает средства, и вы либо дергаете за ниточки, либо являетесь марионеткой».[1] В ранние годы Томас боготворил своего отца и признал, что он был готов «совершать незаконные и неэтичные поступки», чтобы заслужить свою любовь.[1] Он пришел к выводу о том, что эти методы ошибочны, и уже давно ясно дал понять: «Я не горжусь этим и потратил большую часть своей жизни, пытаясь исправить это».[1]

Томас описал себя заново в молодости, «по сути включив себя в программу защиты свидетелей, созданную мной самостоятельно».[1] Он переехал в Вермонт, чтобы уйти от своей прошлой жизни, юридически сменив имя на Джордан Андолини Томас.[6] Томас выбрал новое имя, потому что восхищался Майкл Джордан. Он выбрал второе имя «Андолини», потому что это была настоящая фамилия вымышленного преступного клана Корлеоне в Крестный отец (роман), и Томас рассказал о попытках Майкла Корлеоне отделиться от своей коррумпированной семьи. Его новая фамилия была просто основана на сходстве с его предыдущей фамилией Томпсон.[1]

Находясь в Вермонте, Томас посетил Беннингтон Колледж, где он получил степень бакалавра искусств. Затем он получил степень доктора права от Юридический факультет Юго-Западного университета.[2]

Профессиональная история

SEC Правоприменительный опыт

Находясь в SEC, Томас принимал участие в разработке Программа SEC изобличителей, созданный в соответствии с Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите потребителей.[4] Томас также разработал и служил первым национальным координатором программы сотрудничества SEC, призванной побудить людей и компании сообщать о нарушениях федерального законодательства. законы о ценных бумагах и участвовать в расследованиях и принудительных действиях SEC.[7]

Представительство частного информатора

После ухода из SEC Томас присоединился к Labaton Sucharow LLP в качестве партнера.[8] Он основал и возглавляет национальную юридическую практику, занимающуюся исключительно защитой и защитой информаторов, которые сообщают о возможных нарушениях ценных бумаг в SEC.[4] Объясняя свое решение покинуть Комиссию, Томас сказал: «Я считаю, что программа SEC изобличителей произведет революцию в том, как SEC обеспечивает соблюдение законов о ценных бумагах. И, помогая создать программу, я хотел бы быть частью ее успеха. . "[9]

В частной практике он стал известным в стране. Wall Street Journal охарактеризовал его как «одного из самых известных адвокатов, представляющих информаторов перед правительством».[10] Точно так же NPR назвала его «одним из лучших юристов-разоблачителей в стране».[1] А New York Times охарактеризовала его команду как «одну из лучших юридических практик в стране, представляющую корпоративных информаторов».[6] На протяжении многих лет он представлял первого должностного лица публичной компании, получившего награду SEC для разоблачителей, первого информатора SEC, получившего уголовный иммунитет, и первого информатора SEC, получившего награду за то, что его компания приняла ответные меры против него.[11][12][13][14][15][16] В 2018 году его клиенты выиграли крупнейшую тогда в истории премию SEC Whistleblower за один случай в размере 83 миллионов долларов.[6]

Случаи разоблачения

JPMorgan —Томас представлял информатора, ответственного за SEC и Комиссия по торговле товарными фьючерсами расчетов с двумя дочерними компаниями J.P. Morgan по управлению активами на сумму 307 млн ​​долларов в декабре 2015 года.[17][18][19] The New York Times назвала это урегулирование «черной меткой для подразделения по управлению активами JPMorgan», которое управляло активами на сумму более 1 триллиона долларов.[20][21] С 2008 по 2015 год дочерние компании не раскрывали многочисленные существенные конфликты интересов, включая, помимо прочего, их предпочтение инвестировать в более дорогие собственные инвестиционные продукты фирмы или в хедж-фонды, управляемые третьей стороной, которые производили выплаты аффилированным лицам JPMorgan.[22]

Merrill Lynch - Томас представлял информаторов, ответственных за расчет SEC с Merrill Lynch на 415 миллионов долларов в июне 2016 года.[23][24][25][26] Обсуждая важность рекордного урегулирования, Эндрю Цересни, директор по правоприменению SEC, сказал, что «правила, касающиеся безопасности денежных средств клиентов и ценных бумаг, являются фундаментальной защитой для инвесторов и устанавливают границы, которые просто невозможно пересечь. "[27] С 2009 по 2015 год Merrill Lynch неправильно использовала денежные средства клиентов для получения прибыли для фирмы, не могла защитить ценные бумаги клиентов от требований кредиторов и использовала незаконные соглашения о секретности, которые мешали сотрудникам добровольно предоставлять информацию в SEC.[21] Правонарушение в данном случае привело к новой инициативе Комиссии по выявлению аналогичных нарушений со стороны других фирм и стало «безусловно крупнейшим соглашением о защите клиентов в истории SEC».[28][29][24]

Visium Asset Management - Томас представлял информатора, ответственного за расследования Министерства юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам в отношении Visium Asset Management, хедж-фонда с оборотом 8 миллиардов долларов.[30] Информатор сам был частью схемы, о которой он сообщил.[30] Правоохранительные и регулирующие органы обвинили трех мошенников, управляющих портфелем в фирме, неправильно оценили ее кредитный портфель и что двое из них участвовали в инсайдерской торговле.[31][32][33] Расследование привело к прекращению деятельности гиганта с Уолл-стрит в 2016 году и успешному уголовному преследованию одного мошенника-трейдера, поскольку второй мошенник-трейдер признал себя виновным.[34] Это было самое громкое закрытие со времен Стива Коэна. САК Капитал закрыта в 2013 году.[35]

Харберт Менеджмент - Томас вместе с советником из Getnick & Getnick LLP представлял информатора, ответственного за Генеральный прокурор Нью-Йорка урегулирование в размере 40 миллионов долларов с базирующейся в Алабаме Harbert Management Corporation и высшим руководством фирмы в апреле 2017 года.[36] Harbert Management была спонсором фонда Harbinger Capital Partners, хедж-фонда стоимостью 26 миллиардов долларов, базирующегося в Нью-Йорке. Мировое соглашение, крупнейшее в истории взыскание средств такого рода, разрешило обвинения осведомителей о том, что члены инвестиционного менеджера Harbinger не платили миллионы налогов штата Нью-Йорк на доход от результатов деятельности в течение нескольких лет. Генеральный прокурор Шнайдерман высоко оценил «жизненно важную помощь разоблачителя в раскрытии этого дела» и заявил: «Наше расследование выявило наглое и преднамеренное решение уклоняться от уплаты миллионов налогов, причитающихся штату Нью-Йорк. Harbert Management сделала четкий выбор, чтобы обойти правила и в качестве в результате обычные налогоплательщики Нью-Йорка остались нести счет ».[37]

Orthofix International - Томас представлял двух информаторов, ответственных за урегулирование SEC на 8,25 миллиона долларов с Orthofix International, производящей медицинское оборудование из Техаса, в январе 2017 года.[21] Его клиенты, аналитики с Уолл-стрит, сообщили правительству о наиболее серьезных обвинениях, с которыми столкнулась компания, - о сбоях в бухгалтерском учете, которые привели к тому, что компания существенно искажала финансовую отчетность по крайней мере за период с 2011 по первый квартал 2013 года.[38] «Ошибки Orthofix в бухгалтерском учете были широко распространены и значительны, из-за чего Orthofix делал ложные заявления общественности о своем финансовом состоянии», - сказала Антония Чион, заместитель директора отдела правоприменения SEC.[39]

Защита публичных разоблачителей

Внутри страны Томас лоббировал ключевые заинтересованные стороны, чтобы они сохранили основные принципы программы SEC изобличителей - анонимное сообщение, защиту занятости и денежные вознаграждения. В качестве приглашенного информатора он внес свой вклад в подготовку отчета Соединенных Штатов о фазе 4 «Осуществление Конвенции ОЭСР о борьбе со взяточничеством».[40] Обеспокоенный использованием соглашений о секретности и ответных мер, чтобы заставить замолчать информаторов SEC, в партнерстве с Проект подотчетности правительства, он возглавил коалицию из более чем 250 организаций и почти двух миллионов граждан, которые обратились в SEC с просьбой принять меры.[41][42] После этой пропаганды на низовом уровне Комиссия агрессивно преследовала многочисленные известные компании за участие в этих незаконных действиях.[43]

На международном уровне Томас был приглашен на мероприятия в Объединенные Нации, Палата общин Великобритании и Австралийский парламент.[44][45][46][47] После публичных слушаний, которые включали его свидетельские показания о программе SEC изобличителей и ее потенциальном применении в Онтарио, Комиссия по ценным бумагам Онтарио установили программу информаторов.[48][49][50][51][52] Аналогичным образом, после рассмотрения вопроса, которое включало несколько посещений им международной помощи и его показания в Объединенном комитете по корпорациям и финансовым услугам, правительство Австралии согласилось ввести более строгие меры защиты корпоративных информаторов и провести парламентское расследование достоинств введения корпоративная программа информирования о нарушениях в Австралии.[53][46][47]

Награды и признание

В 2020 году Томас был включен в список «40 принудительных мер» по версии журнала Securities Docket,[54] и «500 ведущих финансовых юристов-истцов» от Law Dragon.[55]

В 2019 году Томас был назван «Выдающимся лидером» New York Law Journal.[56] и «Доверяющий ведущий мыслитель» от Trust Across America.[57]

В 2018 году Томас был назван «Юристом года» Образовательным фондом «Налогоплательщики против мошенничества».[58] «Истец-первопроходец» Национального юридического журнала,[59] «MVP в законе о ценных бумагах» по Закону 360,[60] и был включен в шорт-лист в номинации «Поверенный истца года» по версии Benchmark Litigation.[61]

В 2017 году Лабатон Сухаров вошел в шорт-лист списка самых инновационных североамериканских юридических фирм Financial Times как «выдающийся» в категории «Верховенство закона и доступ к правосудию», а Томас был особо отмечен за его работу, разоблачающую корпоративные правонарушения.[62]

И в 2013, и в 2012 году Институт этисферы назвал Thomas в своем списке «Адвокаты, которые имеют значение», который признает ведущих практиков в мире корпоративной этики и соблюдения нормативных требований.[63]

В 2012 году Томас был назван «Законным бунтарем» Журнал Американской ассоциации юристов.[2]

Находясь в SEC, Томас получил четыре награды председателя, четыре награды директора подразделения и Благодарственное письмо от прокурора США по округу Колумбия.[64]

Томас был дважды награжден Премией контр-адмирала Хью Х. Хауэлла за выдающиеся достижения.[64]

внешняя ссылка

Рекомендации

  1. ^ а б c d е ж грамм час «Эпизод 916: Шепчущий изобличитель». NPR.org. 17:40. Получено 2019-05-31.
  2. ^ а б c «Джордан Томас написал правила в отношении информаторов и представляет их». www.abajournal.com. Стефани Фрэнсис Уорд. Получено 2017-10-31.CS1 maint: другие (связь)
  3. ^ «Лабатон Сухаров нанимает бывшего юриста SEC Джордана Томаса». Bloomberg.com. 2011-07-12. Получено 2017-10-31.
  4. ^ а б c Рубенфельд, Самуэль (12.07.2011). «Юрист SEC уходит, чтобы помочь разоблачителям». WSJ. Получено 2017-10-31.
  5. ^ «Мэй Линь Кван-Гетт возглавит Фонд городских адвокатов; объявлены новые члены совета | Центр правосудия городских адвокатов». Центр правосудия городской коллегии адвокатов. Получено 2017-10-31.
  6. ^ а б c Смит, Рэндалл (20 марта 2018 г.). "Когда-то регулирующий орган S.E.C., теперь процветает в качестве юриста для разоблачителей". Нью-Йорк Таймс. ISSN  0362-4331. Получено 2019-05-31.
  7. ^ Вулф, янв (13 июля 2011 г.). «Вопросы и ответы с Джорданом Томасом, бывшим юристом SEC по правоприменению и новым руководителем практики по информированию о нарушениях Лабатона Сухарова» (PDF). Лабатон Сухаров.
  8. ^ «Старший прокурор SEC присоединяется к Labaton Sucharow, чтобы начать работу по информированию о нарушениях: архитектор революционных программ правоприменения присоединяется к фирме, которую широко считают приверженной реформе». www.labaton.com. Получено 2017-10-31.
  9. ^ «Джордан А. Томас открывает магазин SEC для разоблачителей в Лабатоне - сообщите о мошенничестве со стороны SEC». Получено 2017-10-31.
  10. ^ "Наследие Берни Мэдоффа: разоблачители". Получено 2020-12-15.
  11. ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам может превратить самых надежных руководителей в информаторов - сообщить о мошенничестве со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам». Получено 2017-10-31.
  12. ^ «Бывший трейдер Visium рассказывает жюри Нью-Йорка, как он стал осведомителем». Рейтер. 2017-01-12. Получено 2017-11-01.
  13. ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам выдала более $ 600 000 разоблачителю по делу о возмездии - сообщите о мошенничестве со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам». Получено 2017-10-31.
  14. ^ «Хедж-фонд урегулировал дело Комиссии по ценным бумагам и биржам в связи с преследованием информаторов». Рейтер. 2014-06-17. Получено 2017-11-01.
  15. ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила фирму в ответных мерах против осведомителей - сообщить о мошенничестве со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам». Получено 2017-11-01.
  16. ^ Эльштейн, Аарон. «SEC штрафует фирму за наказание разоблачителя». Crain's New York Business. Получено 2017-11-01.
  17. ^ «J.P. Morgan заплатит 307 миллионов долларов SEC и CFTC за неспособность раскрыть конфликты - сообщите о мошенничестве со стороны SEC». Получено 2017-11-01.
  18. ^ «Лабатон преследует рекорд информатора по делу JPMorgan - сообщите о мошенничестве со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам». Получено 2017-11-01.
  19. ^ «J.P. Morgan заплатит 307 миллионов долларов для урегулирования обвинений в продвижении проприетарных стратегий - сообщите о мошенничестве со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам». Получено 2017-11-01.
  20. ^ Поппер, Натаниэль (18 декабря 2015 г.). «JPMorgan выплатит 307 миллионов долларов за привлечение клиентов к собственным средствам». Нью-Йорк Таймс. ISSN  0362-4331. Получено 2017-11-01.
  21. ^ а б c «База данных SEC о санкциях - Сообщите о мошенничестве со стороны SEC». Получено 2017-11-01.
  22. ^ "SEC.gov | J.P. Morgan заплатит 267 миллионов долларов за нарушения в раскрытии информации". www.sec.gov. Получено 2017-11-01.
  23. ^ «Банк Америки заплатит 415 миллионов долларов для урегулирования расследования SEC - Сообщите о мошенничестве со стороны SEC». Получено 2017-11-01.
  24. ^ а б «Merrill Lynch заплатит 415 миллионов долларов за неправомерное использование денежных средств клиентов: SEC - Report SEC Fraud». Получено 2017-11-01.
  25. ^ «Bank of America выплачивает 430 миллионов долларов в качестве компенсации за неправомерное использование денежных средств клиентов - сообщите о мошенничестве SEC». Получено 2017-11-01.
  26. ^ «BofA выплатит 415 миллионов долларов по искам о нецелевом использовании средств клиентов - сообщите о мошенничестве со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам». Получено 2017-11-01.
  27. ^ Мойер, Лиз (2016-06-23). "Bank of America заплатит 415 миллионов долларов для урегулирования расследования S.E.C.". Нью-Йорк Таймс. ISSN  0362-4331. Получено 2017-11-01.
  28. ^ "SEC.gov | Merrill Lynch заплатит 415 миллионов долларов за ненадлежащее использование денежных средств клиентов и создание риска для ценных бумаг клиентов". www.sec.gov. Получено 2017-11-01.
  29. ^ "SEC.gov | Инициатива по соблюдению правил защиты клиентов". www.sec.gov. Получено 2017-11-01.
  30. ^ а б "Информатора SEC подтолкнули к неправомерному поведению в ходе судебного разбирательства по делу о мошенничестве - Закон360". www.law360.com. Получено 2017-11-01.
  31. ^ «Управляющий портфелем хедж-фонда Санджай Вальвани и бывший управляющий портфелем Стефан Люмьер обвиняются в федеральном суде Манхэттена». www.justice.gov. Получено 2017-11-01.
  32. ^ "SEC.gov | Управляющие хедж-фондами и бывший правительственный чиновник обвиняются в схеме инсайдерской торговли на 32 миллиона долларов". www.sec.gov. Получено 2017-11-01.
  33. ^ Хеннинг, Питер Дж. (2016-09-06). «Инсайдеры, сообщающие о нарушениях:« Игра изменила правила »для ЮКЭ» » Нью-Йорк Таймс. ISSN  0362-4331. Получено 2017-11-01.
  34. ^ "ИСПРАВЛЕННОЕ ОБНОВЛЕНИЕ Управляющий фондом 2-Ex-Visium, признанный жюри Манхэттена виновным в мошенничестве". Рейтер. 2017-01-20. Получено 2017-11-01.
  35. ^ «Уолл-стрит потрясло крахом хедж-фонда на 8 миллиардов долларов». Business Insider. Получено 2017-11-01.
  36. ^ Гольдштейн, Мэтью (18 апреля 2017 г.). «Харберт достиг урегулирования налоговых споров с Нью-Йорком на сумму 40 миллионов долларов». Нью-Йорк Таймс. ISSN  0362-4331. Получено 2017-11-01.
  37. ^ "A.G. Schneiderman объявляет о выплате 40 миллионов долларов США с компанией по управлению инвестициями за налоговые злоупотребления, что стало крупнейшим взысканием налоговых разоблачителей в истории офиса | Генеральный прокурор штата Нью-Йорк". ag.ny.gov. Получено 2017-11-01.
  38. ^ «Не внутренняя работа: как два аналитика стали осведомителями SEC». Рейтер. 2017-04-25. Получено 2017-11-01.
  39. ^ "SEC.gov | Компания, производящая медицинское оборудование, обвиняется в сбоях в бухгалтерском учете и нарушениях FCPA". www.sec.gov. Получено 2017-11-01.
  40. ^ «Отчет по фазе 4». См. Passim и страницы 17-22, 177.. Получено 2020-12-16.
  41. ^ "Новые силовики Уолл-стрит стремятся запугать информаторов". DealBook. Джордан Томас и Том Девайн. Получено 2017-11-01.CS1 maint: другие (связь)
  42. ^ Хайэм, Скотт (18.07.2014). «Новые ограничительные соглашения о неразглашении информации заставляют замолчать информаторов, активисты обвиняют». Вашингтон Пост. ISSN  0190-8286. Получено 2017-11-01.
  43. ^ «Годовой отчет Конгрессу за 2016 год по программе осведомителей Додда-Франка. Страницы 19-23» (PDF).
  44. ^ «Какая антикоррупционная политика, законодательство и практика могут улучшить инвестиционный климат в Египте - доклад SEC Fraud». Получено 2017-11-01.
  45. ^ "'Год корпоративных проступков: потенциальные решения из-за Атлантики »| Общество Генри Джексона ". henryjacksonsociety.org. Получено 2017-11-01.
  46. ^ а б Данкерт, Сара (14 февраля 2017 г.). «Законы о разоблачителях могут привести к увеличению бюджета на несколько миллиардов долларов, - адвокат из США». Sydney Morning Herald. Получено 2017-11-01.
  47. ^ а б "'Это убрало бы белые воротнички в этой стране »| The New Daily ». Новый Daily. 2017-05-01. Получено 2017-11-01.
  48. ^ Уэллс, Дженнифер (11.07.2016). "Достаточно, чтобы разоблачить разоблачителей ?: Уэллс". Звезда Торонто. ISSN  0319-0781. Получено 2017-11-01.
  49. ^ «Канадцы, обращающиеся в SEC и сообщающие о нарушениях». Глобус и почта. 2015-06-09. Получено 2017-11-01.
  50. ^ Посадски, Александра (09.06.2015). «Предложение OSC о выплате разоблачителям до 1,5 миллиона долларов неадекватно: адвокат». CTVNews. Получено 2017-11-01.
  51. ^ "Предложение заплатить корпоративным информаторам до 1,5 млн долларов" неадекватным & # ". AdvocateDaily. Получено 2017-11-01.
  52. ^ Комиссия по ценным бумагам Онтарио. "Офис осведомителя". www.osc.gov.on.ca. Получено 2017-11-01.
  53. ^ Австралия; c = AU, ou = казначейство; o = Содружество (2017-06-23). «Выступление на семинаре Мельбурнского университета по информированию о нарушениях, Мельбурн». kmo.ministers.treasury.gov.au. Получено 2017-11-01.CS1 maint: несколько имен: список авторов (связь)
  54. ^ "'Исполнение 40 'на 2020 год ". Получено 2020-12-16.
  55. ^ «500 ведущих финансовых юристов-истцов». Получено 2020-12-16.
  56. ^ «Выдающийся лидер: Джордан Томас». Получено 2020-12-16.
  57. ^ «Доверие! Многолетние награды» (PDF). Получено 2020-12-16.
  58. ^ "Джордан А. Томас назван информатором" Юрист года"". Лабатон Сухаров. Получено 2020-12-16.
  59. ^ "Издание NLJ, Адвокаты истцов-первопроходцев". Получено 2020-12-16.
  60. ^ "Группа года по ценным бумагам: Лабатон Сухаров" (PDF). Получено 2020-12-16.
  61. ^ "Labaton Sucharow признана ведущей фирмой истцов по результатам судебного разбирательства по контрольным спорам". Лабатон Сухаров. Получено 2020-12-16.
  62. ^ «SEC изобличитель адвоката одной из самых инновационных юридических фирм Америки». Получено 2018-01-08.
  63. ^ "Адвокаты, которые имеют значение". Институт этисферы.
  64. ^ а б «Институт практикующего права». Профиль факультета: Джордан А. Томас"". Получено 2013-11-07.