Фонд К1 - K1 fund

В Фонд К1 был Британские Виргинские острова основан хедж-фонд, первоначально продавались и инвестировались в основном Немецкий - частные инвесторы, а в последнее время - ряд глобальных банков. При предполагаемом размере 378 млн долларов / 249 млн фунтов стерлингов и 1 млрд долларов под управлением он рухнул в 2008 году. По оценкам администраторов Грант Торнтон что ликвидированные средства, которые могут быть возвращены инвесторам, равны нулю. Это подозревают немецкие регуляторы БаФин быть схема Понци.[нужна цитата ]

История

После того, как Дитер Фрерихс вернулся в Германию из Испания в начале 1990-х он связался со своим другом, квалифицированным психолог Гельмут Кинер, чтобы установить финансовое партнерство. Вместе они убедили 10 000 мелких инвесторов и банки инвестировать в инвестиционный фонд, основанная в 1996 году компанией Kiener как фонд K1. Поскольку ни Кинер, ни Фрерихс не имели подходящих лицензий на управление фондом, они назначили бывшего банкира Майкла Смолека руководить фондом под управлением объединенное Королевство - зарегистрированная частная компания с ограниченной ответственностью Nitro Ltd из Лондон.

Бизнес процветал, и к 1999 году Кинер утверждал, что заработал 13 миллионов. Немецкие марки на 100 инвесторов. Однако в 2001 году после того, как Федеральное финансовое управление Германии БаФин запрещены дальнейшие вложения в фонд,[1] компания разделилась на две подставные компании названы K1 и K1 Global Investments, базирующиеся в Британские Виргинские острова. Однако фактический контроль осуществлялся через офис Frerichs в г. Майорка, Испания, продавалась немецким клиентам через телефонную линию, расположенную в квартире друга в Мюнхене.

Несмотря на то, что BaFin направил дополнительные предупреждения и преследования в отношении двух фондов K1 (K1 Global и K1 Invest, хедж-фонд), расследования показали, что с 2006 года K1 подписал еще 300 миллионов евро инвестиций от обоих частных немецких инвесторов, поскольку а также банки в том числе Bear Stearns (приобретено JP Morgan ), BNP Paribas, Barclays и Hypo Alpe-Adria-Bank International.[нужна цитата ] K1 заявила, что с 1996 по 2008 год окупаемость инвестиций составила 825%.[1]

Коллапс и расследование

Вовремя финансовый кризис 2008 года, хедж-фонд К1 рухнул.[1] После своего назначения в ноябре 2009 года ликвидаторы Грант Торнтон обнаружили, что у двух фондов с высокой долей заемных средств общая сумма пассивов составила 421 миллион евро (529 миллионов долларов).[2] и прогнозировали, что перспективы получения денег плохие.[3] В 2012 году пострадавшие инвесторы подали иски к Barclays Bank. Они обвиняют Barclays в том, что он не сообщил, что фонды K1 были схемами ponzi, когда средства все еще были платежеспособными, хотя банку было лучше.[4] Федеральные власти Германии и BaFin начали расследование при сотрудничестве ФБР, Соединенное Королевство Управление финансовых услуг, и регулирующие органы на Британских Виргинских островах, Франция, Гонконг, Лихтенштейн и Швейцария. Власти в настоящее время подозревают, что, как и в схемах Понци, Берни Мэдофф и Р. Аллен Стэнфорд, что деньги поочередно переводились между счетами в зарубежных банках, чтобы весь фонд выглядел больше и стабильнее, чем он был на самом деле.[5]

Кинер был впоследствии арестован и заключен под стражу в октябре 2009 года.[6] в то время как Интерпол Ордер на санкционированный арест был выдан Фрерихсу 23 февраля 2010 года.[нужна цитата ]

Гельмут Кинер

Гельмут Кинер утверждает во время учебы в Университет Иоганна Вольфганга Гете, его исследования включали «статистическую теорию шансов», которая привела к использованию метода распределения активов K1 для фондов K1. Кинер утверждал, что разработал то, что K1 позже описал как «полуавтоматическую систему распределения», используя статистика помочь в выборе инвестиций в хедж-фонды. Он жил недалеко от финансового центра Германии, Франкфурт.[5]

Дитер Фрерихс

Дитер Фрерихс был директором двух фондов K1, контролируемых группой K1, основанной Кинером. После краха К1 и выдачи ордера на арест Интерпола 13 апреля 2010 г. Фрерихс был арестован в своем доме в г. Пальма, Майорка, а затем условно освобождены. В мае прокуратура Германии попыталась допросить Фрерихса и добилась постановления об экстрадиции. 3 июля Испанская полиция пытался служить ордер на экстрадицию на Фрерихсе недалеко от его дома на Майорке. По словам представителя полиции, Фрерихс убежал от полиции и показал огнестрельное оружие. Полиция сообщила, что Фрерихс дважды выстрелил из пистолета, выстрелив себе в голову. Полиция вытащила его из моря, и хотя машина скорой помощи доставила его в больницу Сон Дурета в Пальме, он скончался через несколько часов. Члены семьи Фрериха первоначально утверждали, что полицейские стреляли в Фрерихса, однако Нью-Йорк Таймс и Daily Telegraph сообщили о смерти как о «очевидном самоубийстве» и «самоубийстве» соответственно.[3][7][8][9]

Рекомендации

  1. ^ а б c Эбрахими, Хелия; Куинн, Джеймс (2010-10-28). «Barclays среди неудачников на фоне расследования мошенничества в немецком фонде». Лондон: Daily Telegraph. Получено 2010-07-07.
  2. ^ Дэвид Джолли и Рафаэль Миндер (05.07.2010). «Умер подозреваемый в мошенничестве в K1 Group». Нью-Йорк Таймс. Получено 2010-07-07.
  3. ^ а б Армитстед, Луиза (2010-07-06). «Расследование погибшего хедж-фонда K1». Лондон: Daily Telegraph. Получено 2010-07-07.
  4. ^ "K1 / Kiener Funds: Иск против Barclays Bank". Винхеллер. Архивировано из оригинал 17 декабря 2012 г.. Получено 6 июн 2012.
  5. ^ а б Дэвид Шеер, Джош Файнман и Карин Матуссек (28 октября 2009 г.). «Хедж-фонд K1 рассматривается как Barclays, JPMorgan Face Loss (Update2)». Bloomberg. Получено 6 июля, 2010.
  6. ^ Эбрахими, Хелия (2009-10-29). "Хельмут Кинер из немецкого хедж-фонда K1 арестован". Лондон: Daily Telegraph. Получено 2010-07-07.
  7. ^ Янн Беттинга и Чарльз Пенти (06.07.2010). «Управляющий хедж-фонда K1 Фрерихс покончил с собой, говорят немецкие прокуроры». Bloomberg. Получено 2010-07-07.
  8. ^ Hedgefonds-Geschäftsführer begeht Selbstmord, в: Welt Online vom 5. Июль 2010 г.
  9. ^ Mutmaßlicher Deutscher Millionen-Betrüger erschießt sich auf Mallorca, in: Berlin Kurier - News Online vom 5. Juli 2010