Общенациональная инициатива по отчетности о подозрительной деятельности - Nationwide Suspicious Activity Reporting Initiative

Инициатива общенациональной отчетности о подозрительной деятельности (SAR) (NSI) это программа правительства Соединенных Штатов, используемая для сбора и передачи сообщений о подозрительной деятельности людей в Соединенных Штатах.[1][2] Общенациональный SAR Инициатива (NSI) основана на том, что правоохранительные и другие органы делали в течение многих лет - собирая информацию о поведении и инцидентах, связанных с преступной деятельностью, - но без обычных ограничений на сбор данных о лицах в отсутствие разумное подозрение или же вероятная причина. Программа установила стандартизированный процесс, в соответствии с которым SAR могут передаваться между агентствами для помощи в обнаружении и предотвращении преступной деятельности, связанной с терроризмом. Этот процесс является прямым ответом на поручение установить «единый процесс отчетности, отслеживания и доступа к [SAR]» таким образом, чтобы строго защищать неприкосновенность частной жизни и гражданские свободы американцев, как это предусмотрено в Национальная стратегия обмена информацией 2007 г. (NSIS),[3] что, в свою очередь, было санкционировано Закон о реформе разведки и предупреждении терроризма 2004 года.[4] Сообщения о подозрительном поведении, замеченные местными правоохранительными органами или частными лицами, направляются в государственные и крупные городские центры слияния, а также в DHS и ФБР для анализа. Иногда эту информацию объединяют с другой информацией, чтобы оценить подозрительную активность в более широком контексте. Программа в основном находится под руководством Министерство юстиции США.[2][5]

Фон

Подозрительная активность определяется в Функциональный стандарт ISE-SAR (ISE-SAR FS) Версия 1.5 [6] как "наблюдалось поведение обоснованно указывает на предоперационное планирование, связанное с терроризм или другой преступной деятельности ". Важно отметить, что NSI - это ориентированный на поведение подход к выявлению подозрительной деятельности. Такие факторы, как раса, этническая принадлежность, национальное происхождение или религиозная принадлежность, НЕ рассматриваются как факторы, вызывающие подозрение (кроме случаев, когда они используются как часть конкретного описания подозреваемого). Поведение, изложенное в ISE-SAR FS, было выявлено профильными экспертами; подтверждено посредством внедрения в Лос-Анджелесе, Калифорния, Департамента полиции и применения десятилетних государственных и местных анти- Программа подготовки террористов (SLATT)[7] опыт; а затем скорректированы на основе предложений представителей защиты конфиденциальности. По завершении этого процесса в мае 2009 г. был опубликован ISE-SAR FS, в котором весь процесс SAR был привязан к подозрительному поведению, а не к этнической, расовой или гендерной принадлежности.

NSI в настоящее время реализуется через партнерство между национальной сетью центры слияния и ключевые федеральные агентства, которые будут координировать свои действия с сотрудниками правоохранительных органов своих штатов. Это партнерство охватывает спектр индивидуальных технологических решений и включает обучение и разработку комплексных Конфиденциальность, гражданские права и политика гражданских свобод как на федеральном уровне, так и на уровне центров синтеза. Этот подход также предусматривает децентрализованный процесс, который уважает уникальные требования государства, но поддерживает национальные стандарты, которые позволяют совместимость обмен информацией и последовательное применение структуры конфиденциальности, и согласуется с распределением ответственности между 72 назначенными государственными и крупными центрами объединения городских территорий.

17 декабря 2009 года Министерство юстиции США было назначено исполнительным агентом по созданию и управлению Офисом управления программами (PMO) для NSI, взяв на себя ответственность за координацию существующих ресурсов и управление дополнительной поддержкой для дальнейшего развития и развертывания NSI. В марте 2010 года ОУП был создан в рамках Бюро содействия правосудию.[8] Этот межведомственный офис, возглавляемый высокопоставленными сотрудниками из Бюро по оказанию помощи в правосудии, Министерства внутренней безопасности (DHS) и Федерального бюро расследований (ФБР), также тесно координирует свою деятельность с другими партнерами на федеральном уровне, уровне штатов, местных жителей и племен.

Целью PMO является содействие реализации NSI на всех уровнях правительства и помощь участвующим агентствам в принятии совместимых процессов, политик и стандартов, которые способствуют более широкому обмену SAR, обеспечивая при этом защиту конфиденциальности и гражданских свобод в соответствии с с местными, государственными и федеральными законами и постановлениями. Основные функции Офиса управления программами включают защиту интересов от имени NSI, предоставление рекомендаций участникам на всех уровнях и координацию различных усилий внутри NSI. Учитывая важность вопросов неприкосновенности частной жизни и гражданских свобод, ОУП работает совместно с Министерством юстиции по вопросам конфиденциальности и гражданских свобод и поддерживается им.

Обучение NSI

Чтобы гарантировать, что ориентированный на поведение подход, изложенный в Функциональном стандарте ISE-SAR, институционализирован, NSI разработало многогранный подход к обучению, предназначенный для повышения эффективности специалистов правоохранительных органов на федеральном, государственном, местном и племенном уровнях в выявлении и отчетности, оценка и распространение показателей терроризма до инцидента для предотвращения террористических актов.[2]В настоящее время через PMO NSI доступны три брифинга / тренинга, несколько других находятся в стадии разработки:

  • Брифинг для руководителей

Руководители правоохранительных органов играют жизненно важную роль в обеспечении того, чтобы процесс SAR не только успешно внедрялся, но и эффективно поддерживался. Брифинги SAR для руководителей сосредоточены на исполнительном руководстве, разработке политики, защите конфиденциальности и гражданских свобод, обучении агентств и работе с населением. Центры Fusion, профессиональные ассоциации правоохранительных органов и другие организации проводят подобные брифинги в самых разных местах.

  • Аналитическое обучение

Обеспечение надлежащего анализа и проверки SAR имеет решающее значение для обеспечения целостности представленной информации; защита частной жизни, гражданских прав и гражданских свобод граждан; и успешное внедрение процесса SAR. Тренинг по аналитике SAR фокусируется на оценке SAR для выявления поведения, которое может быть связано с планированием террористических актов до инцидента и процессом обмена SAR, связанными с терроризмом, в масштабах всей страны. В рамках этой учебной программы аналитики и следователи обучаются распознавать связанные с терроризмом индикаторы до инцидента и проверять - на основе сочетания знаний, опыта и доступной информации - имеет ли поведение потенциальную связь с терроризмом и соответствует ли это критериям для подачи заявления. Обучение проходит в формате восьмичасового семинара.

  • Обучение линейных офицеров

Персонал правоохранительных органов на переднем крае обучен распознавать поведение и инциденты, которые могут указывать на преступную деятельность, связанную с терроризмом. Их повседневные обязанности позволяют им наблюдать и сообщать о подозрительном поведении или действиях. Обучение линейных офицеров SAR сосредоточено на критически важной роли линейных офицеров в эффективном выполнении процесса SAR путем выявления и документирования подозрительной деятельности. Чтобы эффективно и своевременно проводить обучение большого числа линейных офицеров, это обучение проводится на 15-минутном компакт-диске, который размещен в нескольких форматах онлайн / дистанционного обучения.

Защита конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод

Администраторы программы NSI заявляют, что осознают важность защиты частной жизни, гражданских прав и гражданских свобод всех американцев, и в ответ разработали и внедрили комплексную структуру защиты конфиденциальности NSI, которая требуется для агентств на всех уровнях государственного управления. к участию в НСИ.[9] Участвующие агентства должны иметь утвержденную политику конфиденциальности, в которой конкретно рассматривается процесс SAR; применяет меры защиты, указанные в функциональном стандарте ISE-SAR (версия 1.5) [6] и Руководящие принципы конфиденциальности ISE; и участвовать в каждой из трех описанных выше программ обучения. NSI PMO также требует, чтобы участвующие центры объединения имели политику, определяющую, как центр включает применимые законы штата, правила агентства и постановления при обмене информацией SAR, связанной с терроризмом.

Система защиты конфиденциальности NSI

NSI требует, чтобы каждый сайт учитывал конфиденциальность на протяжении всего процесса SAR, полностью приняв следующую структуру защиты конфиденциальности NSI до участия NSI:

  • Политика конфиденциальности: Принятие и реализация утвержденной политики конфиденциальности, которая содержит средства защиты конфиденциальности ISE-SAR, которые соответствуют необходимым положениям, содержащимся в шаблоне политики защиты конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод ISE-SAR или в Политике конфиденциальности Fusion Center Разработка: конфиденциальность, Шаблон политики в области гражданских прав и гражданских свобод. Важно отметить, что существует требование программы NSI, которое требует, чтобы сайты имели политику, разработанную и принятую до межгосударственного обмена ISE-SAR.
  • Функциональный стандарт ISE-SAR: Применение самой последней версии ISE-SAR FS, которая усиливает конституционные стандарты, включая защиту прав, гарантированных Первой поправкой, и ограничения на использование определенных факторов, включая расу, этническую принадлежность, национальное происхождение или религиозную принадлежность - в сборе, сборе, хранении и обмене информацией о людях.[6] Стандарт также включает индикаторы надежности, полученные в результате работы сторонников конфиденциальности. Функциональный стандарт за счет использования документации пакета обмена информацией (IEPD) позволяет агентству-отправителю включать или не включать поля, содержащие личную информацию, в соответствии с правилами и политиками агентства.
  • Обучение конфиденциальности: Проведение обучения по вопросам конфиденциальности, посредством которого ISE-SAR FS эффективно доводится до персонала, отвечающего за ISE-SAR, обеспечивает надлежащее применение этого стандарта. Кроме того, для ускорения разработки и реализации политики конфиденциальности настоятельно рекомендуется, чтобы сайты NSI имели доступ к услугам обученного сотрудника по вопросам конфиденциальности, который может предоставить постоянные консультации и помощь в отношении защиты частной жизни, гражданских прав и гражданских свобод. Для NSI было разработано три уровня обучения, каждый из которых включает материалы по конфиденциальности. Уровни обучения NSI - это главный исполнительный директор, аналитик-исследователь и линейный сотрудник.

Процесс проверки SAR

Ключевым аспектом NSI является процесс проверки SAR. Прежде чем агентство сможет перенести SAR из систем агентства в ISE, необходимо провести две формы проверки. Надзорные органы, которые первоначально получают SAR от сотрудников правоохранительных органов, агентств общественной безопасности, партнеров из частного сектора или граждан, должны сначала изучить SAR, чтобы определить, имеет ли он связь с терроризмом и включает ли оно поведение, указанное в ISE-SAR FS.[6] Затем обученные аналитики должны проанализировать SAR в сравнении с поведением, определенным в ISE-SAR FS. На протяжении всего процесса проверки неприкосновенность частной жизни, гражданские права и гражданские свободы бдительно и активно защищаются посредством обучения, которое получают аналитики, и с помощью системных атрибутов, которые являются частью NSI.

Работа с сообществом

Успех НСИ во многом зависит от способности правоохранительных органов завоевать и поддерживать доверие общественности, что достигается посредством прозрачного процесса, направленного на решение проблем граждан, и путем сотрудничества с группами защиты интересов. Чтобы поддержать усилия центра синтеза по взаимодействию со своим сообществом, а также с местными правоохранительными органами, Управление программ NSI (PMO) возглавило разработку и участие в Инициатива построения сообществ доверия (BCOT).[10] Эта инициатива призвана помочь центрам слияния вовлечь лидеров сообщества в диалог о функциях центра, включая процесс SAR, NSI и необходимость взаимодействия с лидерами сообщества. Информационно-разъяснительная работа с группами защиты интересов сыграла важную роль в формировании концепции защиты конфиденциальности NSI и будет продолжать играть важную роль в NSI по мере ее продвижения.

Системные атрибуты

Помимо нескольких уровней проверки SAR, проводимой обученным персоналом, существуют системные атрибуты, которые поддерживают защиту конфиденциальности для сбора, сбора, хранения и обмена информацией SAR, например:

Проверка соответствия

Инициатива по обмену информацией в области глобального правосудия Министерства юстиции США (DOJ) [11] Координационный совет уголовной разведки [12] разработал Проверка соблюдения конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод для разведывательного предприятия,[13] который является документом проверки соответствия с целью оказания помощи разведывательным предприятиям в соблюдении всех применимых законов, постановлений и политик о защите конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод при одновременном обмене соответствующими разведданными и информацией, необходимыми для защиты Америки.

Критика

Согласно расследованию Washington Post, эта программа, «безусловно, самая крупная и технологически сложная в истории страны, собирает, хранит и анализирует информацию о тысячах граждан и жителей США, многие из которых не были обвинены в каких-либо нарушениях. . " Сообщения о подозрительном поведении, замеченные местными правоохранительными органами или даже частными лицами, пересылаются в программу, а профили состоят из лиц, которые просто находятся под подозрением, без вынесенный свидетельство или же разумное подозрение что совершается преступление.[5] Он был описан как «обширная домашняя шпионаж сеть для сбора информации об американцах ».[14] Согласно Американский союз гражданских свобод, центры слияния программы "очень серьезно Конфиденциальность проблемы в то время, когда новые технологии, правительственные полномочия и рвение в "война с терроризмом «объединяются, чтобы угрожать частной жизни американцев на беспрецедентном уровне».[15]

В 2005 и 2006 годах 53 человека, причастные к группам за мир, движению против смертной казни и другим причинам, были неправильно внесены в базу данных о терроризме и незаконном обороте наркотиков полицией штата Мэриленд. Бывший генеральный прокурор Мэриленда Стивен Сакс сказал, что 14 месяцев скрытого полицейского наблюдения, которое имело место в 2005 и 2006 годах, «не основывалось на какой-либо информации, указывающей на то, что эти лица или группы совершили или планировали какие-либо преступные проступки».[16]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ "Веб-страница Общенациональной инициативы SAR". Министерство юстиции США. Получено 22 декабря, 2010.
  2. ^ а б c «Обзор общенациональной инициативы SAR» (PDF). Министерство юстиции США. Получено 22 декабря, 2010.
  3. ^ «Национальная стратегия обмена информацией 2007 года». Администрация президента США. Получено 22 декабря, 2010.
  4. ^ «Национальная стратегия обмена и защиты информации на 2012 год» (PDF). белый дом. Получено 17 октября, 2018.
  5. ^ а б Дана Прист и Уильям М. Аркин (20 декабря 2010 г.). "Мониторинг Америки: как вас видят США". CBS News.
  6. ^ а б c d "Среда обмена информацией, Функциональный стандарт отчетности о подозрительной деятельности, версия 1.5" (PDF). Министерство юстиции США. Архивировано из оригинал (PDF) 12 марта 2011 г.. Получено 22 декабря, 2010.
  7. ^ "Веб-страница Государственной и местной программы обучения борьбе с терроризмом". Министерство юстиции США. Получено 22 декабря, 2010.
  8. ^ "'Веб-страница Бюро помощи юстиции Министерства юстиции США ". Министерство юстиции США, Бюро помощи юстиции. Архивировано из оригинал 24 июня 2009 г.. Получено 22 декабря, 2010.
  9. ^ "Веб-страница брифинга по конфиденциальности национальной инициативы SAR" (PDF). Министерство юстиции США. Архивировано из оригинал (PDF) 5 ноября 2010 г.. Получено 22 декабря, 2010.
  10. ^ «Обзор построения доверительных сообществ» (PDF). Министерство юстиции США. Получено 22 декабря, 2010.
  11. ^ "Веб-страница Глобальной инициативы по обмену информацией в области правосудия Министерства юстиции". Министерство юстиции США. Получено 22 декабря, 2010.
  12. ^ "Веб-страница ЦИВК Глобальной инициативы по обмену информацией в области правосудия Министерства юстиции". Министерство юстиции США. Получено 22 декабря, 2010.
  13. ^ «Национальная инициатива SAR, проверка соблюдения конфиденциальности, гражданских прав и гражданских свобод для разведывательного предприятия» (PDF). Министерство юстиции США. Получено 22 декабря, 2010.
  14. ^ «Правительство создает обширную внутреннюю шпионскую сеть: отчет». AFP. 20 декабря 2010 г.
  15. ^ «Что не так с центрами Fusion - краткое изложение». Американский союз гражданских свобод. 5 декабря 2007 г.
  16. ^ Дженнифер Броудуотер (2 апреля 2009 г.). "'Террорист - довольно ужасное слово'". Ховард Каунти Таймс.

внешняя ссылка