Экзамен 6-й серии - Series 6 exam

В Соединенных Штатах Экзамен по продуктам / контрактам с переменным сроком службы, обычно называют Экзамен 6-й серии. Лица, передающие этот множественный выбор экзамен имеют лицензию на продажу ограниченного набора ценные бумаги товары:

Зарегистрированное лицо Серии 6 не является биржевой маклер поскольку держатели лицензий Series 6 не могут продавать акции, Другой корпоративные ценные бумаги, программы прямого участия (DPPs), или вариант товары.

Этот экзамен проводится Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA, ранее известная как NASD). Чтобы сдать экзамен, физическое лицо должно быть спонсировано фирмой-членом либо FINRA, либо саморегулируемая организация (СРО). Стоимость экзамена составляет 40 долларов США. Людям дается 90 минут, чтобы ответить на 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Проходной балл составляет 70%, и те, кто не сдал экзамен, должны подождать тридцать дней, прежде чем снова его сдавать. Чтобы зарегистрироваться в Серии 6, физическое лицо также должно сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (экзамен SIE).

В таблице ниже указано распределение экзаменационных вопросов для каждой основной должности в инвестиционной компании и представителя продуктов с переменными контрактами.

Функции работыКоличество вопросов
Функция 1 - Ищет бизнес для брокера-дилера у клиентов и потенциальных клиентов12
Функция 2 - Открывает счета после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей8
Функция 3 - Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает подходящие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи25
Функция 4 - получает и проверяет инструкции клиентов по покупке и продаже; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции5

Смотрите также

Источники