Шана Мэдофф - Shana Madoff

Шана Мэдофф
Родившийся
Шана Дайан Мэдофф

(1967-12-08) 8 декабря 1967 г. (52 года)
Квинс, Нью-Йорк, НАС.
Другие именаШана Мэдофф Сколлер Суонсон
Образование
Род занятийСотрудник по правилам и комплаенс и поверенный, учитель йоги
Активные годы1995–2008
РаботодательБернард Л. Мэдофф Инвестиционные ценные бумаги
ИзвестенОфицер комплаенса / поверенный у дяди Бернард Мэдофф фирма, совершившая крупнейшее финансовое мошенничество в истории США.
Супруг (а)Эрик Свонсон
Дети2[1][2]
Родители)Питер Мэдофф, отец

Шана Дайан Мэдофф, иногда называемый Шана Мэдофф Сколлер Суонсон, (родился 8 декабря 1967 г.) - американский поверенный, ныне преподаватель йоги.[3][4]

Она дочь Питер Мэдофф, и племянница Бернард Мэдофф, который нанял ее в качестве специалиста по комплаенсу и поверенного в Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS) с 1995 по 2008 год. В декабре 2008 года было обнаружено, что BLMIS составляет 65 миллиардов долларов. Схема Понци, и закрылся как часть Инвестиционный скандал Мэдоффа.[5][6][7] Ее дядя Бернард Мэдофф был приговорен к 150 годам тюремного заключения за эту схему, а ее отец, который был ее начальником в компании и главным директором по комплаенсу, был приговорен к десяти годам тюрьмы.[8]

В 2007,[9] она замужем Эрик Свонсон, бывший помощник директора Управления расследований и проверок соответствия Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC).[10] Она и Свонсон впервые встретились в апреле 2003 года, когда Комиссия по ценным бумагам и биржам провела неадекватную экспертизу относительно того, был ли Берни Мэдофф передний ход заказы клиентов - полностью игнорируя многомиллиардную схему Понци, которую ее кузены (сыновья Берни) разоблачат в декабре 2008 года.[5][11][12][13][14][15][16]

Против нее никогда не было возбуждено уголовное дело за ее потенциальную роль в инвестиционном скандале Мэдоффа.[17] В 2015 году маршалы США продали на аукционе 420 лотов активов, принадлежащих Шане Мэдофф и ее отцу Питеру, в соответствии с постановлением суда.[18][19]

Личная жизнь

Шана Дайан Мэдофф родилась в Квинс, Нью-Йорк, в 1967 году и вырос в Вудбери на Северный берег Лонг-Айленда.[20][21] Она окончила университет Мичигана в 1992 г. и с Юридическая школа Фордхэма в 1995 г.[6][7][22]

В 1997 году она вышла замуж за Скотта Сколлера, менеджера магазина мужской одежды из Рослина, штат Нью-Йорк, и сменила имя на Шана Сколлер.[23]Вместе у них до развода родилась дочь Ребекка.[нужна цитата ]

В 2007,[9] она замужем Эрик Свонсон, бывший помощник директора Управления расследований и проверок соответствия Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC).[10]

Карьера

После окончания юридического факультета в 1995 году Шана Мэдофф начала работать в фирме своего дяди Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS).[6][24] Она была правилом и согласие офицер и штатный юрист[25] в BLMIS, важной должности старшего офицера, за которую она собрала миллионы долларов.[26] Она отвечала за обеспечение соблюдения BLMIS своих юридических и нормативных обязательств, подписывая документы, гарантирующие SEC, что деловые записи BLMIS являются правдивыми и точными.[27][28] В одном случае она подписала документы, подтверждающие SEC, что у BLMIS было 23 клиента и 17,1 миллиарда долларов под управлением, тогда как на самом деле у компании было 4900 клиентов с 68 миллиардами долларов инвестиций.[27]

Шана Мэдофф также была специалистом по комплаенсу и поверенным в компании Cohmad Securities, совладельцем которой был ее дядя, и которая помогла привлечь инвесторов в BLMIS.[5][27][29]

Шана Мэдофф также занимала видные должности в организациях инвестиционной отрасли. Она работала в исполнительном комитете отдела нормативно-правового соответствия Ассоциация индустрии ценных бумаг, которая в ноябре 2006 года объединилась с другой отраслевой организацией и стала SIFMA, лоббирующим органом отрасли.[5][20][30] Затем она стала активным членом исполнительного комитета отдела нормативно-правового соответствия SIFMA, а ее отец входил в совет директоров SIFMA.[20][31][32] Она ушла с этой должности после ареста дяди.[31]

Скандал мэдофф

Бернард Мэдофф

После схемы Понци в Инвестиционный скандал Мэдоффа После того, как она стала достоянием общественности, представитель Шаны Мэдофф заявила, что она «не знала заранее об ужасающем мошенничестве».[33]

Она замужем за Эрик Свонсон, адвокат и бывший помощник директора отдела расследований и проверок соответствия при SEC, регуляторе ценных бумаг, с которым она познакомилась в апреле 2003 года.[5][20][34] Она и Суонсон встретились во время проверки SEC, руководил ли Берни Мэдофф схемой Понци, и они начали регулярную переписку; в течение 2003 г. Суонсон направил Питеру Мэдоффу несколько нормативных запросов.[5][11][12][13][14][35]

В марте 2004 г. юрист SEC Женевьевт Уокер-Лайтфут просматривала фирму Мэдоффа и задавала вопросы Свонсону (который был руководителем ее босса) о необычной торговле в одном из фондов Мэдоффа; ей сказали вместо этого сосредоточиться на несвязанном деле.[36][37] Свонсон и ее босс попросили ее исследования, но не приняли его.[37]

В феврале 2006 года заместитель директора Джон Ни послал Суонсону электронное письмо о том, что региональное отделение SEC в Нью-Йорке расследует жалобу на то, что Бернард Мэдофф может руководить «самой крупной схемой Понци в истории».[11] В апреле 2006 г. Суонсон проинформировал Джона Маккарти, заместителя директора отдела инспекций и проверок соответствия SEC, о своих отношениях с Шаной Мэдофф, и Маккарти был очень расстроен.[11][12] Когда позже в том же месяце Маккарти узнал, что отношения все еще продолжаются, и заявил об этом Свонсону, Суонсон признался, и Маккарти снова был чрезвычайно расстроен.[12] Свонсон покинул SEC 15 сентября 2006 года.[5][38]

Комиссия по ценным бумагам и биржам закрыла расследование в отношении Берни Мэдоффа в 2006 году. В 2009 году, после разразившегося скандала, Генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц провела расследование и пришла к выводу, что нет никаких доказательств того, что романтические отношения Свонсон с Шаной Мэдофф повлияли на завершение расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам в отношении ее дяди.[39][40] Однако он пришел к выводу, что: «Общение Суонсона с Шаной в тот период, когда он занимался расследованием дела ее дяди и фирмы отца, создавало видимость потенциального конфликта интересов».[41]

Свонсон покинул SEC 15 сентября 2006 года.[5][38] Свонсон и Шана Мэдофф обручились 8 декабря 2006 года.[5][42]

На свадьбе Шаны Мэдофф и Суонсон в сентябре 2007 года присутствовала Лори Ричардс, директор отдела расследований и экспертиз Комиссии по ценным бумагам и биржам, которая курировала Суонсон в Комиссии по ценным бумагам и биржам.[5][34][43][44] В 2008 году Бернард Мэдофф рассказал на деловом круглом столе о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного».[45][46] В апреле 2009 года Ричардс отказалась от расследования Мэдоффа.[43] Свонсон теперь работает генеральным советником в BATS Trading, третья по величине фондовая биржа США.[47]

Дядя Шаны Мэдофф Бернард признал себя виновным по федеральным обвинениям против него после Инвестиционный скандал Мэдоффа стало достоянием общественности в марте 2009 года. Он был приговорен к 150 годам лишения свободы. Ее отец, Питер, директор по комплаенсу BLMIS, который был ее начальником в компании, в июле 2012 года признал себя виновным в фальсификации документов для уклонения от уплаты налогов и помощи BLMIS ускользнуть от проверки SEC. Он был приговорен к 10 годам лишения свободы.[27][33] В рамках сделки о конфискации имущества ее отца с Министерством юстиции, 2,3 миллиона долларов выручки от продажи пятикомнатной квартиры Шаны East Hampton Дом сдан.[27]

В октябре 2009 г. назначенный судом попечитель Ирвинг Пикард в гражданском иске ей было предъявлено обвинение в том, что она участвовала в заполнении в январе 2008 года формы, в которой были раздуты активы, которыми фактически располагала фирма Мэдоффа.[48] Пикард подал в суд на нее, ее отца и двух кузенов (Марк Мэдофф и Эндрю Мэдофф ) за то, что он утверждал, было 198,7 миллиона долларов незаконно присвоенных денег клиентов, когда они были руководителями BLMIS, утверждая, что если бы они выполняли свою работу честно, схема, возможно, никогда не достигла бы успеха или продолжалась бы так долго.[28] Пикард сказал:

Казалось бы, для нее невозможно выполнять свои обязанности по соблюдению нормативных требований из года в год, не задавая вопросов или не задумываясь о том, является ли BLMIS IA [инвестиционный консалтинговый бизнес] мошенничеством. Либо [она и ее отец] полностью не выполнили свои требуемые надзорные / комплаенс-функции, либо они знали о мошенничестве, но скрыли его.[27]

Она назвала претензию необоснованной и сказала, что ничего не знала о схеме.[28]

В 2012 году прокурор США Прит Бхарара заявил: «Мы еще не закончили привлекать к ответственности всех, кто виновен в эпическом мошенничестве Бернарда Мэдоффа и эпической боли его многочисленных жертв».[27] Колумбийская юридическая школа Профессор Джон Кофе, имея в виду Шану и ее двоюродного брата Эндрю, сказал: «Прокуроры ... сделали низко висящие плоды; теперь они достигают плода среднего уровня ... Помимо двух детей, я не знаю, насколько далеко они пойдут дальше. хочу пойти. "[27] Кофе сказал:

Прокуроры могут использовать те же обвинения, что и против ее отца, возможно, не добиваясь 10 лет, но я мог видеть, что они предоставили ей выбор: тяжкое преступление осуждение по тем же основаниям. Она юрист; юристы не пользуются преимуществом сомнения. Они могли сказать, что вы знали, что эта [запись SEC] была ложной, даже если вы не знали, что это была схема Понци.[27]

Рекомендации

  1. ^ Бизо, Гэри (19 января 2013 г.). "Заключенный в тюрьму брат Берни Мэдоффа Питер Мэдофф устраивает бат-мицву внучки после того, как судья отложил заключение в тюрьму". New York Post. Получено 14 февраля, 2013.
  2. ^ [1][мертвая ссылка ]
  3. ^ «СВАДЬБЫ - Шана Мэдофф и Скотт Сколлер». NYTimes.com. 7 декабря 1997 г.. Получено 26 июня, 2016.
  4. ^ "Профиль учителя | Йога Альянс". yogaalliance.org. Получено 6 января, 2016.
  5. ^ а б c d е ж грамм час я j Расследование отказа SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа. Дайан Паблишинг. 2010 г.
  6. ^ а б c Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами. Джон Вили и сыновья.
  7. ^ а б Питер Дж. Сандер (2009). Мэдофф: коррупция, обман и создание самой печально известной схемы Понци в мире. Lyons Press.
  8. ^ Латтман, Питер; Энрикес, Диана Б. «Питер Мэдофф осужден на 10 лет за участие в мошенничестве». New York Times: DealBook. Получено 5 февраля, 2016.
  9. ^ а б «Экспонат 0385» (PDF). Комиссия по ценным бумагам и биржам. Получено 6 февраля, 2016.
  10. ^ а б Профиль, https://www.sec.gov/news/studies/2009/oig-509.pdf (стр. 392); по состоянию на 4 февраля 2016 г.
  11. ^ а б c d Бюро расследований SEC США (31 августа 2009 г.). «Расследование отказа Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа (общедоступная версия); Первоначальный контакт Б. Свонсона с Шаной Мэдофф для отдела расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США с целью раскрытия схемы Мэдоффа Понци». Получено 15 февраля, 2013.
  12. ^ а б c d "Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC по поводу фирмы Maddof". Fox Business. 4 марта 2006 г.. Получено 15 февраля, 2013.
  13. ^ а б Александр Дэвидсон (2010). Как на самом деле работают глобальные финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков. Коган Пейдж Издатель. п.118.
  14. ^ а б Шарль Гаспарино (15 декабря 2008 г.). «Жертвы Мэдоффа заявляют о конфликте интересов в SEC». CNBC. Архивировано из оригинал 16 декабря 2013 г.. Получено 15 февраля, 2013.
  15. ^ Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). "Связи Шаны Мэдофф с дядей исследованы". Wall Street Journal. Получено 15 февраля, 2013.
  16. ^ Найджел да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками. CRC Press. Получено 14 февраля, 2013.
  17. ^ Райли, Джон. «Свидетель рассказывает о попытках Мэдоффа скрыть схему». Newsday. Получено 6 февраля, 2016.
  18. ^ "Маршалы США проводят аукцион активов Питера и Шаны Мэдофф". Маршаллов США. Министерство юстиции США. Получено 7 февраля, 2016.
  19. ^ Кляйн, Мелисса; Винсент, Изабель. «Власти найдут в ювелирных изделиях Мэдоффа 360 тысяч долларов, которые продадут за счет фонда жертв». New York Post. Получено 7 февраля, 2016.
  20. ^ а б c d Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). "Связи Шаны Мэдофф с дядей исследованы". Wall Street Journal. Получено 15 февраля, 2013.
  21. ^ Киран Кроули (13 апреля 2009 г.). "Тюрьма для чайников; Мэдофф Кин ищет класс по выживанию в тюрьме". New York Post. Архивировано из оригинал 26 января 2013 г.. Получено 19 февраля, 2013.
  22. ^ Шана Мэдофф профиль, e-yearbook.com; по состоянию на 4 февраля 2016 г.
  23. ^ "СВАДЬБЫ; Шана Мэдофф и Скотт Сколлер". Нью-Йорк Таймс. Получено 6 февраля, 2016.
  24. ^ Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: взлет и падение Берни Мэдоффа. Пингвин.
  25. ^ «Доверительный управляющий Мэдоффа подает в суд на брата, сыновей и племянницу Мэдоффа, чтобы вернуть инвесторам почти 200 миллионов долларов». Moose Jaw Times Herald. Архивировано из оригинал 22 февраля 2016 г.. Получено 7 февраля, 2016.
  26. ^ «Сага Мэдоффа далеко не закончена», fortune.com, 2 июля 2012 г.
  27. ^ а б c d е ж грамм час я Аллан Доддс Франк (2 июля 2012 г.). «Сага Мэдоффа еще далека от завершения». Удача. Получено 15 февраля, 2013.
  28. ^ а б c Грант МакКул, Джеральд Э. Маккормик, Кэрол Бишоприк (3 октября 2009 г.). «Доверительный управляющий подает в суд на Мэдоффса, который помогал управлять фирмой». Рейтер. Получено 14 февраля, 2013.CS1 maint: несколько имен: список авторов (связь)
  29. ^ О. К. Феррелл, Джон Фредрич, Линда Феррелл, Феррелл (2012). Деловая этика: принятие этических решений и кейсы. Cengage Learning.CS1 maint: несколько имен: список авторов (связь)
  30. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами. Джон Вили и сыновья.
  31. ^ а б Раймонд Бересфорд Гамильтон (2009). Дорога к экономическому краху Америки.
  32. ^ "Корпорация по защите прав инвесторов в ценные бумаги против Бернарда Л. Мэдоффа, ООО" Инвестиционные ценные бумаги " (PDF). Madofftrustee.com. Получено 26 июня, 2016.
  33. ^ а б Барлин, Сюзанна (23 декабря 2008 г.). «Дело Мэдоффа вызывает вопросы о соответствии». Wall Street Journal. Получено 15 февраля, 2013.
  34. ^ а б Найджел да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками. CRC Press.
  35. ^ Дебора Харт Стробер; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: история Бернарда Л. Мэдоффа, человека, который обманул мир. Phoenix Books, Inc.
  36. ^ Захари А. Гольдфарб (2 июля 2009 г.). «Следователь SEC много лет назад поднимал вопросы об опасениях Мэдоффа, и его попросили поискать в другом месте». Вашингтон Пост. Получено 15 февраля, 2013.
  37. ^ а б Пресслер, Джессика (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мэдоффе еще в 2004 году». New York Magazine. Получено 15 февраля, 2013.
  38. ^ а б Сэндлер, Линда (22 декабря 2008 г.). «Facebook удаляет веб-страницу Мэдоффа после насмешек, ура». Bloomberg. Получено 15 февраля, 2013.
  39. ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы попасть в тюрьму. Красное колесо Вайзера. п.46.
  40. ^ Дэвид Стаут, «Отчет подробно описывает, как сеть Мэдоффа захватила S.E.C.», nytimes.com, 2 сентября 2009 г.
  41. ^ Эл Льюис (12 сентября 2009 г.). «Настоящая любовь никогда не может быть отрегулирована». The Denver Post. Получено 19 февраля, 2013.
  42. ^ Стивен Лабатон, "Невероятный игрок попал в водоворот Мэдоффа", nytimes.com, 18 декабря 2008 г.
  43. ^ а б Лаура Стриклер (6 апреля 2009 г.). «Официальный представитель Комиссии по ценным бумагам и биржам получил оправдание Мэдоффа». CBS Новости. Получено 19 февраля, 2013.
  44. ^ Клиффорд Дж. Александер; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли (1994). Руководство по соблюдению требований финансового менеджера. Издательская группа Томпсона.
  45. ^ Брайан Росс и Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). "Чиновник SEC женат на семье Мэдоффа". ABC News. Получено 26 февраля, 2013.
  46. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами. Джон Вили и сыновья.
  47. ^ Давид Серчук (20 декабря 2008 г.). "Любовь, Мэдофф и ТРЦ". Forbes. Получено 15 февраля, 2013.
  48. ^ Жилищное и финансовое мошенничество в Америке - Родни Стич - Google Книги