Эрик Свонсон - Eric Swanson

Информацию о широкоугольном ресивере для американского футбола см. Эрик Свонсон (американский футбол). Для бейсбольного питчера см. Эрик Суонсон.

Эрик Свонсон
НациональностьАмериканец
Образование
Род занятийАдвокат
РаботодательBATS Global Markets
ЗаголовокСтарший вице-президент, главный юрисконсульт и секретарь
Супруг (а)Шана Мэдофф
Дети2

Эрик Дж. Свонсон американский юрист, работавший в Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), встречался и женился на племяннице Бернард Мэдофф в то время как SEC расследовала инвестиционную фирму Мэдоффа на предмет того, что в конечном итоге оказалось Схема Понци. Свонсон в настоящее время является старшим вице-президентом, главным юрисконсультом и секретарем BATS Global Markets, третья по величине фондовая биржа в США.

Свонсон работал в Комиссия по ценным бумагам и биржам в качестве юриста с 1996 по 2006 год, поднявшись до уровня помощника директора Управления инспекций и экспертиз. Впоследствии он работал на Ameriprise Financial в качестве вице-президента по регуляторной стратегии.

Суонсон женат на Шана Мэдофф, которая работала на фирме своего дяди Бернард Мэдофф в качестве специалиста по правилам и комплаенс и поверенного, пока он не был закрыт, когда многомиллиардный Инвестиционный скандал Мэдоффа был раскрыт. Свонсон впервые познакомился с Шаной Мэдофф, когда он проводил неадекватную проверку SEC на предмет того, была ли фирма Берни Мэдофф передний ход покупатели совершают сделки из подразделения по маркетингу, полностью теряя многомиллиардные Схема Понци что кузены Шаны (сыновья Берни) разоблачат SEC в декабре 2008 года.

ранняя жизнь и образование

Суонсон, а Миннеаполис, Миннесота родной, окончил Университет Миннесоты (BA; 1990) и получил степень юриста Юридический факультет Хэмлайнского университета (J.D .; 1993).[1][2][3][4]

Комиссия по ценным бумагам и биржам

После периода, в течение которого он занимался юридической практикой, не связанной с ценными бумагами, Свонсон работал в Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) в качестве юриста с августа 1996 по 2006 гг.[1][5] Находясь в Комиссии по ценным бумагам и биржам, он получил в августе 2004 года премию Capital Markets Award, связанную с работой в области проверки SEC конфликт интересов.[4] В конце своего срока пребывания в должности он был помощником директора Управления инспекций и проверок соответствия и подчинялся руководителю программы инспекций SEC, руководя работой 8–18 сотрудников.[1][5][6]

Мэдофф

Бернард Мэдофф

Суонсон - муж Шана Мэдофф, которая является дочерью Питер Мэдофф. Она также племянница Бернард Мэдофф, который управлял Схема Понци это считается крупнейшим финансовым мошенничеством в истории США.[7][8][9] Она работала под руководством своего отца в фирме своего дяди, Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS),[8][10] в качестве специалиста по правилам и комплаенс и поверенного.[7][11][12] Она сообщила своему отцу, который отвечал за обеспечение соблюдения BMIS своих юридических и нормативных обязательств, и подписала документы, гарантирующие SEC, что деловые записи BMIS правдивы и точны.[11][13]

Свонсон познакомился с Шаной Мэдофф в апреле 2003 года.[7][14][15] Они встретились в 2003 году на отраслевом мероприятии во время проверки Берни Мэдоффа SEC на предмет того, был ли Берни Мэдофф передний ход заказы клиентов, полностью лишенные многомиллиардных долларов Схема Понци это будет разоблачено в декабре 2008 года. После этого у них были периодические контакты в связи с выступлением Суонсона на отраслевых мероприятиях, организованных комитетом SIFMA, в котором заседала Шана Мэдофф. В течение 2003 года Свонсон направил отцу Шаны Питеру Мэдоффу два нормативных запроса, хотя ко времени второго запроса ответственность за экспертизу была передана другому заместителю директора SEC.[7][16][17][18][19][20]

В марте 2004 г. юрист SEC Женевьевт Уокер-Лайтфут, который рассматривал фирму Мэдоффа, задал Свенсону (начальнику начальника Уокер-Лайтфута) вопросы о необычной торговле в фонде Берни Мэдоффа; Уокеру-Лайтфуту было приказано вместо этого сосредоточиться на несвязанном вопросе.[21][22] Начальник Суонсон и Уокер-Лайтфут попросил ее исследования, но не стал его выполнять.[22]

В феврале 2006 года заместитель директора Джон Ни послал Суонсону электронное письмо о том, что региональное отделение SEC в Нью-Йорке расследует жалобу на то, что Бернард Мэдофф, возможно, руководит «самой крупной схемой Понци в истории».[16] В апреле 2006 года Суонсон начал встречаться с Шаной Мэдофф. Свонсон сообщил об этих отношениях своему руководителю, который написал в электронном письме: «Думаю, в ближайшее время мы не будем расследовать Мэдоффа».[23]

В 2006 году Нью-Йоркское правоприменительное управление SEC, в которое Суонсон не входила, закрыло расследование в отношении Берни Мэдоффа. 15 сентября 2006 года Суонсон покинул SEC.[7][24] 8 декабря 2006 года Свонсон и Шана Мэдофф обручились.[7][25]

В 2009 году после разразившегося скандала генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц провела расследование и пришла к выводу, что не было никаких доказательств того, что романтические отношения Свенсона с Шаной Мэдофф повлияли на завершение расследования SEC в отношении Мэдоффа.[26][27][неудачная проверка ] Однако он пришел к выводу, что: «Общение Суонсона с Шаной в тот период, когда он занимался расследованием дела ее дяди и фирмы отца, создавало видимость потенциального конфликта интересов».[23]

На свадьбе Суонсона и Шаны Мэдофф 29 сентября 2007 года присутствовала Лори Ричардс, директор отдела расследований и проверок Комиссии по ценным бумагам и биржам, которая курировала отдел, в котором Суонсон работала в SEC.[15][23][28][29] В 2008 году Бернард Мэдофф рассказал на деловом круглом столе о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного».[30][31] В апреле 2009 года Ричардс отказалась от расследования Мэдоффа.[28]

Ameriprise Financial

После работы в SEC Суонсон был вице-президентом по стратегии регулирования в Ameriprise Financial, компания финансовых услуг, базирующаяся в Миннесоте.[1][2]

Летучие мыши

Свонсон - старший вице-президент, главный юрисконсульт и секретарь BATS Global Markets, электронная фондовая биржа, которая является третьей по величине фондовой биржей в Соединенных Штатах, к которой он присоединился в качестве главного юрисконсульта в январе 2008 года.[1][32] Он был нанят отчасти для того, чтобы помочь бирже получить статус биржи от SEC.[1]

Рекомендации

  1. ^ а б c d е ж Телис Демос (18 декабря 2008 г.). "Фондовая биржа попала в беспорядок Мэдоффа". CNN. Получено 15 февраля, 2013.
  2. ^ а б Лабатон, Стивен, «Невероятный игрок попал в водоворот Мэдоффа», 18 декабря 2008 г., Нью-Йорк Таймс
  3. ^ Слейтер, Дэн (17 декабря 2008 г.). "SEC расследует отношения между племянницей Мэдоффа и бывшим юристом SEC". Wall Street Journal. Получено 15 февраля, 2013.
  4. ^ а б "Резюме Эрика Дж. Свонсона" (PDF). SEC. Получено 15 февраля, 2013.
  5. ^ а б Расследование отказа SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа ... Получено 19 февраля, 2013.
  6. ^ "S.E.C. заявляет, что пропустила сигналы по делу о мошенничестве Мэдоффа", Алекс Беренсон и Дайана Б. Энрикес, 16 декабря 2008 г., Нью-Йорк Таймс
  7. ^ а б c d е ж Расследование отказа SEC раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа. Дайан Паблишинг. 2010 г.. Получено 14 февраля, 2013.
  8. ^ а б Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами. Джон Уайли и сыновья. Получено 14 февраля, 2013.
  9. ^ Питер Дж. Сандер (2009). Мэдофф: коррупция, обман и создание самой печально известной схемы Понци в мире. Lyons Press. Получено 14 февраля, 2013.
  10. ^ Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: взлет и падение Берни Мэдоффа. Пингвин. Получено 14 февраля, 2013.
  11. ^ а б Аллан Доддс Франк (2 июля 2012 г.). «Сага Мэдоффа еще далека от завершения». Удача. Архивировано из оригинал 27 июля 2013 г.. Получено 15 февраля, 2013.
  12. ^ О. К. Феррелл, Джон Фредрич, Линда Феррелл, Феррелл (2012). Деловая этика: принятие этических решений и кейсы. Cengage Learning. Получено 14 февраля, 2013.CS1 maint: использует параметр авторов (связь)
  13. ^ Грант МакКул, Джеральд Э. Маккормик, Кэрол Бишоприк (3 октября 2009 г.). «Доверительный управляющий подает в суд на Мэдоффса, который помогал управлять фирмой». Рейтер. Получено 14 февраля, 2013.CS1 maint: несколько имен: список авторов (связь)
  14. ^ Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). "Связи Шаны Мэдофф с дядей исследованы". Wall Street Journal. Получено 15 февраля, 2013.
  15. ^ а б Найджел да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками. CRC Press. Получено 14 февраля, 2013.
  16. ^ а б Бюро расследований SEC США (31 августа 2009 г.). «Расследование отказа Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа (общедоступная версия); Первоначальный контакт Б. Свонсона с Шаной Мэдофф для отдела расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США с целью раскрытия схемы Мэдоффа Понци». Получено 15 февраля, 2013.
  17. ^ "Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC по поводу фирмы Мэддофф". Fox Business. 4 марта 2006 г.. Получено 15 февраля, 2013.
  18. ^ Дебора Харт Стробер; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: история Бернарда Л. Мэдоффа, человека, который обманул мир. Phoenix Books, Inc. Получено 14 февраля, 2013.
  19. ^ Александр Дэвидсон (2010). Как на самом деле работают глобальные финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков. Коган Пейдж Издатель. п.118. Получено 14 февраля, 2013.
  20. ^ Шарль Гаспарино (15 декабря 2008 г.). «Жертвы Мэдоффа заявляют о конфликте интересов в SEC». CNBC. Архивировано из оригинал 16 декабря 2013 г.. Получено 15 февраля, 2013.
  21. ^ Захари А. Гольдфарб (2 июля 2009 г.). «Следователь SEC много лет назад поднимал вопросы об опасениях Мэдоффа, и его попросили поискать в другом месте». Вашингтон Пост. Получено 15 февраля, 2013.
  22. ^ а б Пресслер, Джессика (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мэдоффе еще в 2004 году». New York Magazine. Получено 15 февраля, 2013.
  23. ^ а б c Эл Льюис (12 сентября 2009 г.). «Настоящая любовь никогда не может быть отрегулирована». The Denver Post. Получено 19 февраля, 2013.
  24. ^ Сэндлер, Линда (22 декабря 2008 г.). «Facebook удаляет веб-страницу Мэдоффа после насмешек, ура». Bloomberg. Получено 15 февраля, 2013.
  25. ^ «Невероятный игрок попал в водоворот Мэдоффа», Стивен Лабатон, 18 декабря 2008 г., Нью-Йорк Таймс
  26. ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы попасть в тюрьму. Получено 14 февраля, 2013.
  27. ^ "Отчет подробно описывает, как сеть Мэдоффа захватила S.E.C.", Дэвид Стаут, 2 сентября 2009 г., Нью-Йорк Таймс
  28. ^ а б Лаура Стриклер (6 апреля 2009 г.). "Официальный представитель Комиссии по ценным бумагам и биржам получил оправдание Мэдоффа". CBS Новости. Получено 19 февраля, 2013.
  29. ^ Клиффорд Дж. Александер; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли. Руководство по соблюдению требований финансового менеджера. Издательская группа Томпсона. Получено 14 февраля, 2013.
  30. ^ Брайан Росс; Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). "Чиновник SEC женат на семье Мэдоффа". ABC News. Получено 26 февраля, 2013.
  31. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами. Джон Уайли и сыновья. Получено 26 февраля, 2013.
  32. ^ "Биржа BATS | Команда управления". BATS Trading. Получено 15 февраля, 2013.

внешняя ссылка