Саймон Ханнес - Simon Hannes

Саймон Ханнес
Родившийся1960 (1960)
Осуждение (а)Инсайдерская торговля

Симон Готье Ханнес (родился около 1960 г.) был австралийским руководителем высшего звена Macquarie Bank осужден за инсайдерская торговля над варианты звонка купил до перенимать из TNT (советником которого был Маккуори) голландской почтовой службой (KPN) в 1996 году.[1]

Опционы были куплены на имя Марк Бут и стоила около 90 000 долларов. После предложения о поглощении они стоили более 2 миллионов долларов. Ханнес категорически отрицал, что он был этим Бутом или что у него была инсайдерская информация. В судебное преследование имел хорошие косвенные доказательства того и другого, что жюри приняло испытание и снова в повторное судебное разбирательство заказал по апелляции.

Ханнес также был осужден за преступления, предусмотренные Закон об отчетах о финансовых операциях 1988 года (FTR) в отношении того, как он разделил операции с наличными в нескольких отделениях банка, чтобы оставаться в рамках АВСТРАК порог отчетности в размере 10 000 долларов США.

Приговор Ханнесу на суде в 1999 году составлял 2 года и 2 месяца. тюремное заключение и штраф в размере 110 000 долларов США. Он отбыл 15,5 месяцев из 18-месячного периода без условно-досрочного освобождения, прежде чем ему было разрешено повторное рассмотрение дела. При повторном судебном разбирательстве в 2002 году приговор составлял 2 года 6 месяцев и штраф в размере 100 000 долларов США с 20-месячным периодом без условно-досрочного освобождения, в результате чего оставалось еще 4,5 месяца.

Внутренняя информация

TNT (теперь часть PostNL ) была австралийской транспортной и логистической компанией со значительными операциями в Европе. Это был клиент инвестиционный банк Macquarie Bank а в мае 1996 года TNT и их консультанты Macquarie из Отдела корпоративных консультаций Macquarie Corporate Finance (MCF) встретились в Гонконге с Royal PTT Nederland NV (KPN), голландской почтовой службой, по поводу возможного дружественного перенимать ТНТ от КПН. Вернувшись в Сидней, консультанты Macquarie создали то, что они назвали «проектом Теннис», и члены этой «теннисной команды» должны были сохранить конфиденциальность проекта.

Ханнес был исполнительным директором MCF, но не входил в команду, поэтому не знал напрямую о предполагаемой сделке. Но он понял, что что-то происходит, так как в июле 1996 г.

  • Один из его младших сотрудников, Мердок, работал над оценкой TNT, которая, как сказал Мердок, Ханнесу, будет составлять от 2,20 до 3,20 доллара (что Ханнес считал довольно высокой).
  • На заседании совета директоров, на котором присутствовал Ханнес, поднималась тема проекта Tennis, хотя совету сказали, что он касается только серьезной реструктуризации TNT.
  • На конференции компании в Mount Buller на слайде упоминался проект «Теннис» и возможный гонорар Macquarie в размере от 5 до 10 миллионов долларов.

С 1 августа 1996 года Ханнес ушел в постоянный отпуск из банка, но сохранил ключи от офисов ВХС, так как он все еще работал по крайней мере для одного клиента. До и после отпуска Ханнес несколько раз навещал его поздно ночью; Обвинение утверждало, что в тех случаях он смотрел работу проекта «Теннис».

2 сентября 1996 года TNT объявила, что заключила соглашение с определенными условиями о продаже своей доли в Air New Zealand к Ansett Transport Industries. Обвинение утверждало, что Ханнес узнал из проекта Tennis, что KPN не интересовалась акциями TNT в Air New Zealand и что перспектива поглощения значительно увеличилась бы, если бы TNT могла их продать. Казалось, что два дня спустя, когда это препятствие было устранено, Ханнес принял меры.

Инсайдерская торговля

4 сентября 1996 года Ханнес перевел 200 000 долларов со своего счета с использованием долей заемных средств на биржевой брокер Орд Миннетт на банковский счет на его имя в Банк Содружества (CBA).

5 сентября 1996 г. некий «Марк Бут» арендовал почтовый ящик в Почтовые ящики и т. Д. в Мосман, впоследствии использовавшаяся для переписки и получившая грандиозное название «Suite 140, 656 Military Road».

В ходе более позднего судебного разбирательства суд принял утверждение обвинения о том, что этим Бутом был Ханнес, и все, что было сделано, как Бут, было сделано Ханнесом. В приведенном ниже описании различие будет сохранено, чтобы показать, где можно (или нельзя) произвести идентификацию. Имя «М. Бут» было, очевидно, от сестры Ханнеса Миньон Бут (ее фамилия по браку). Ханнес сказал в интервью полиции об одном из банковский чек приложения «М. Бут», что это должно было быть «на имя моей сестры». Но не было никаких предположений, что его сестра каким-либо образом причастна.

6 сентября 1996 года Ханнес снял наличные в размере 10 000, 10 000 и 20 000 долларов со своего CBA счет, каждое снятие в отдельном отделении. Все были закончены АВСТРАК порог отчетности по кассовым операциям. О первых двух было сообщено в электронном виде без ведома Ханнеса. В третьем отделении это было сделано вручную на бланке, который кассир попросил подписать Ханнес. Казалось, только тогда он узнал об этом правиле.

В тот же день «Бут» получил банковский чек на 9000 долларов, оплаченный наличными, на сумму биржевые маклеры Орд Миннетт и хранится у них. Казалось, деньги, начатые в Орд Миннетт, возвращались туда под другим названием.

9 сентября 1996 года Ханнес снова снял наличные со своего счета в ЦБА, на этот раз 9 900 долларов, 6000 долларов и четыре по 9 000 долларов, опять же каждый из другого отделения. В результате общая сумма снятых средств составила 91 900 долларов.

В тот же день Бут получил девять банковских чеков, оплаченных наличными, на Орд Миннетт и хранится там. Все эти чеки были получены в различных отделениях банков, CBA, NAB, ANZ и Westpac. Некоторые из этих ветвей были всего в нескольких метрах друг от друга. Было восемь чеков на 9000 долларов и один на 9 900 долларов. Таким образом, общая сумма депозита составила 90 900 долларов.

17 сентября 1996 года Бут позвонил в Орд Миннет и поговорил с биржевым маклером Эндрю Стэли. Бут назвал себя консультантом по маркетингу из Великобритании, остановившимся в Интерконтиненталь Отель. (Позже отель подтвердил, что у них не было гостя с таким именем.)

Бут получил расценки на TNT варианты звонка истекающий ноябрь с цена исполнения 2,00 доллара. Котировка составляла от 1 цента до 2 центов за акцию, поскольку TNT тогда торговалась по цене чуть менее 1,60 доллара, а до истечения оставалось всего 2 месяца. Стахли сообщил, что это будет рискованная сделка и потребуются письменные инструкции, плюс обычное клиентское соглашение опционов и ШАХМАТЫ спонсорское соглашение. Бут договорился забрать эти документы лично из офиса Орд Миннетт.

Утром 18 сентября 1996 г. заполненные документы лежали на столе Стахли. Бут приходил в офис, но Стахли никогда не встречался с ним лично (и поэтому впоследствии не смог опознать его). Свидетелем опционного соглашения стал один из "Alexi Voltraint" с 52 Railway Rd, Petersham. Позже выяснилось, что такого человека не было, но под номером 51 стояла Патрисия Майерс, с которой Ханнес познакомился на книжный клуб встреча в том же месяце.

Письменное указание Бута состояло в том, чтобы купить ноябрьские опционы колл TNT на 2 доллара США по цене до 2 центов каждый, столько, сколько может быть брокерские расходы ) за деньги на счету. Staehli сделал это в тот день 18-го, а затем 19-го числа по цене 1,5 или 2 цента за акцию, всего около 5000 опционных контрактов (по 1000 акций каждая).

19 сентября 1996 г. Бут открыл голосовая почта обслуживание в Национальная голосовая почта в Surry Hills. Он позвонил Стахли, чтобы сообщить ему этот номер, и Стахли сообщил, что опционы были куплены, а на счету осталось 1500 долларов. По-видимому, Бута раздражало, что не все деньги были потрачены.

2 октября 1996 г. KPN объявила о предложении о поглощении по цене 2,45 доллара за акцию. В то время это обычно считалось довольно высоким, некоторые комментаторы даже предполагали, что голландцы неправильно рассчитали курс обмена или что-то в этом роде, но бизнес TNT в Европе был для них очень желанным, и это предложение было поддержано советом директоров TNT.

В тот день Стаэли разговаривал с Бутом и сказал ему, что стал миллионером. Опционы теперь стоили примерно разницы между страйком в 2 доллара и 2,45 доллара на ставку, что составляет более 2 миллионов долларов. 3 октября 1996 г. Стахли получил письмо от Бута, в котором ему предписывалось удерживать позицию до 4 ноября 1996 г. в случае, если конкурирующий претендент сделает более высокое предложение, а затем продать.

Расследование

Неудивительно, что этот крупный выигрыш сразу вызвал подозрения у биржи, и на следующий день (3-го числа) Комиссия по ценным бумагам Австралии (ASC) начали расследование. 4 октября 1996 г. ASC получил постановление суда о замораживании счета. Опционы по-прежнему продавались в соответствии с инструкциями Бута на общую сумму 2 039 710 долларов, но эта сумма хранилась на счете.

В ноябре 1996 г. Бут отправлено по факсу инструкции для Стахли, предписывающие фирме выплачивать деньги под руководством ASC, чтобы инвесторы, у которых он покупал, не понесли убытков. Может быть, Ханнес понял, что попал в беду, и надеялся выбраться. В любом случае такие выплаты действительно производились, а авторам опционов выплачивалась компенсация.

ASC исследовал многих людей из Macquarie, TNT и KPN, которые могли бы быть Бутом, используя старомодную добрую настойчивость. Они также использовали NetMap программное обеспечение, разработанное NetMap Analytics. NetMap был разработан для поиска в больших наборах данных необычных связей между людьми или группами в их коммуникациях или финансовых операциях, чтобы выявить возможные нарушения. После трехнедельного пробега было предложено несколько человек, одним из которых был Ханнес.

17 января 1997 г. в доме Ханнеса был оформлен ордер на обыск, и документы, его компьютер, анорак, были изъяты черная сумка и очки. Куртка и сумка были похожи на те, что были на лентах безопасности банка, когда Бут получил банковские чеки.

В тот день в добровольном собеседовании полиции / ASC Ханнес утверждал, что опционы были куплены без его разрешения человеком, которого он не хотел называть, но с которым он сформировал инвестиционный синдикат. Этот человек был известен как г-н X.

Обвинение

ASC обвинил Ханнеса,

  1. Согласно закону о корпорациях, для инсайдерской торговли при покупке опционов (как Бут).
  2. Под Закон FTR, за разделение снятия наличных (на свое имя).
  3. Под Закон FTR, для разделения наличных денег, используемых для банковских чеков (в качестве будки).

Судебный процесс в Окружной суд Нового Южного Уэльса был долгим и сложным. Обвинение вызвало 42 свидетеля и 3 свидетеля-эксперта и предложило 200 вещественных доказательств. На подведение итогов судьи Бэкхауза ушло четыре дня. Идентификация Ханнеса как Бута основывалась на свидетелях из банков, Почтовые ящики и т. Д.и анализ почерка из документов Бута и отпечатков на бумаге, найденных в доме Ханнеса. Среди этих углублений была страница с очевидными подписями практикующих «М. Бут» и заметки о почтовом ящике и голосовой почте.

Защита Ханнеса заключалась в том, что он сказал в ходе расследования полиции / ASC, а именно, что он участвовал в инвестиционном синдикате с английским другом, который был богатым и знающим финансы, и пригласил его инвестировать. Тогда друг совершил покупку опционов без разрешения Ханнеса, но и без каких-либо специальных знаний о TNT. И далее, когда информация о предполагаемой инсайдерской торговле стала достоянием общественности, Ханнес и друг согласились вернуть деньги. Ханнес также сообщил, что он должен был встретиться со своим английским другом в Лондоне, чтобы прояснить ситуацию, однако он не смог его найти.

После восьми дней обсуждения присяжные признали виновными по обвинению FTR, и после дальнейших указаний судьи и еще двух дней они признали себя виновными по обвинению в инсайдерской торговле.

Судья Бэкхаус приговорил к двум годам лишения свободы и двум месяцам тюремного заключения и штрафу в размере 100000 долларов за инсайдерскую торговлю и по четыре месяца за каждое нарушение FTR, но с соблюдением всех этих условий одновременно и штрафом в размере 5000 долларов за каждое нарушение FTR вместо условия суммируются. Она установила срок подписки на 18 месяцев.

Обращение Ханнеса в Апелляционный уголовный суд штата Новый Южный Уэльс был поддержан на основании определенных указаний, данных судьей Бэкхаус присяжным. Приговор был отменен, и повторное судебное разбирательство упорядоченный. Ханнес к тому времени отбыл 15 с половиной месяцев своего приговора и был освобожден до результатов повторного судебного разбирательства.

Повторное судебное разбирательство в Верховный суд Нового Южного Уэльса в Дарлингхерст пришел к такому же выводу, что и первый, виновен по всем пунктам обвинения. Судья Джеймс вынес такой же приговор: 2 года 2 месяца и штраф в размере 100 000 долларов за инсайдерскую торговлю, и 4 месяца каждый за преступления, связанные с FTR. Но он сделал эти условия FTR совокупными при инсайдерской торговле (но совпадающими друг с другом) в общей сложности на 2 года и 6 месяцев. Он установил период освобождения под подписку о невыезде в размере 20 месяцев, что с учетом уже отбытого срока означало для Ханнеса еще 4,5 месяца тюрьмы.

Судья Джеймс вынес решение о совокупных приговорах на том основании, что преступления FTR были отдельным преступлением от инсайдерской торговли, и если бы они не были совокупными, приговор был бы явно неадекватным.

13 мая 2008 г. Ханнес выиграл необычное второе слушание в Высший суд, чтобы привести аргументы в пользу специального разрешения на подачу апелляции. Аналогичная заявка была отклонена в марте 2008 года.[1]

Сноски

  1. ^ а б Секстон, Элизабет (13 мая 2008 г.). «Ханнес получил редкий второй шанс». Sydney Morning Herald. Получено 27 мая 2008.

Рекомендации