Уведомление Уэллса - Wells notice

А Уведомление Уэллса это письмо, которое Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) отправляет людям или фирмам, когда планирует возбудить против них принудительные меры. Он выдается по завершении расследования SEC, уведомляющего людей или фирму о том, что SEC пришла к выводу, что они должны быть обвинены в нарушении законы о ценных бумагах.[1] В уведомлении указано, что сотрудники SEC определили, что оно может принести гражданский иск против физического лица или фирмы и предоставляет этому лицу или фирме возможность предоставить информацию о том, почему не следует возбуждать принудительные меры.[2] Физическому лицу или фирме обычно дается 30 дней на то, чтобы подать этот ответ в форме юридической записки с учетом юридических и фактических аргументов в отношении того, почему против них не должно быть предъявлено никаких обвинений.[1] Хотя расследование проводится на конфиденциальной основе, это уведомление, а также ответ на него являются общедоступной информацией, которая может быть использована, помимо прочего, в последующих публичных слушаниях.[2][3]

По закону регулирующие органы не обязаны предоставлять уведомление; однако это практика SEC и Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) предоставить такое уведомление.[3] Кроме того, 80% людей, которым было отправлено уведомление Wells в 2011–2013 годах, в конечном итоге были обвинены в нарушении закона о ценных бумагах.[4]

Название «Уведомление об Уэллсе» происходит от имени комитета SEC по Уэллсу, который предложил этот процесс в 1972 году. Этот комитет SEC был назван в честь Джон А. Уэллс, свой стул. Остальные члены комитета были бывшими председателями SEC. Мануэль Ф. Коэн и Ральф Деммлер.[5]

Среди рекомендаций комитета были следующие:

За исключением случаев, когда это исключает характер дела, потенциальный ответчик или ответчик должен быть уведомлен о сути обвинений сотрудников и возможных рекомендациях до подачи меморандума персонала в Комиссию с рекомендацией начать правоприменительные меры и получить соответствующее разрешение. возможность подать письменное заявление персоналу для передачи в Комиссию вместе с меморандумом персонала.[3]

Рекомендации

  1. ^ а б Бетман, Рональд С. (1 марта 2016 г.). «Тенденции правоприменения SEC: что нужно знать CPA». Журнал CPA.
  2. ^ а б Комиссия по ценным бумагам и биржам США (22 октября 2014 г.). «Бюллетень для инвесторов: расследования SEC». SEC.Gov.
  3. ^ а б c Марк Дж. Астарита, эсквайр. (нет данных). «Уведомление о скважине в расследовании SEC / FINRA». seclaw.com (управляется VGIS Communications, LLC). Получено 6 октября, 2017.
  4. ^ Иглшем, Жан (9 октября, 2013) "SEC упала на 20% зондов после уведомления о скважинах '". Журнал "Уолл Стрит.
  5. ^ Коба, Марк (28 ноября 2012 г.). "Уведомление Уэллса - поясняет CNBC". CNBC.