Зарегистрированный представитель (ценные бумаги) - Registered representative (securities)

А зарегистрированный представитель, также называемый генеральным представителем ценных бумаг, биржевой маклер, или менеджер по работе с клиентами, - это физическое лицо, имеющее лицензию на продажу ценные бумаги и имеет юридическую силу агент в Соединенные Штаты.

Зарегистрированные представители обычно работают на брокер / дилеры лицензированный Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Саморегулируемые организации (СРО) Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) и Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA).

Чтобы стать зарегистрированным представителем в Соединенных Штатах, человек должен быть спонсирован брокер Дилер фирмы и должны пройти контролируемую FINRA Серии 7 экзамен (известный как Общий экзамен представителя по ценным бумагам) или другой квалификационный экзамен ограниченного представителя. Законодательство некоторых штатов и политика брокеров / дилеров также требуют Серии 63 экзамен (известный как Единый экзамен по закону штата о ценном агенте).[нужна цитата ] [1]

Зарегистрированный представитель («РР», или «представитель», или «брокер») уполномочен продавать большой набор ценных бумаг, таких как акции, облигации, опционы, паевые инвестиционные фонды, программы ограниченного партнерства и переменные аннуитеты. Зарегистрированные представители, которые продают переменные продукты, такие как переменные аннуитеты или переменное универсальное страхование жизни полисы обычно также должны получить соответствующую лицензию государственного страхового департамента.

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ http://www.abtrainingcenter.com/Series7.asp

внешняя ссылка