Роберт Хузами - Robert Khuzami

Роберт С. Хузами
Khuzami SEC photo.jpg
Официальный SEC Фото
Родившийся (1956-08-02) 2 августа 1956 г. (возраст 64 года)
Альма-матерУниверситет Рочестера (BA )
Бостонский университет (JD )
Род занятийАдвокат
РаботодательМинистерство юстиции США
ЗаголовокЗаместитель Прокурор США для Южный округ Нью-Йорка

Роберт С. Хузами (арабский: روبرت خوزمي; родился 2 августа 1956 года) был заместителем прокурора США в прокуратуре США по Южному округу Нью-Йорка до 22 марта 2019 года.[1][2] Ранее он был в Соединенных Штатах федеральный прокурор и помощник прокурора Соединенных Штатов, а также бывший директор Отдела по обеспечению соблюдения Комиссия по ценным бумагам и биржам США.[3] Ранее он был партнером юридической фирмы Kirkland & Ellis.[4] и генеральный консул из Deutsche Bank AG.

Образование и раннее трудоустройство

Хузами родился в Бруклин и вырос в Рочестер, Нью-Йорк.[5] Его родители профессионалы бальные танцоры и была танцевальная школа.[6]

Он учился в старшей средней школе Раш-Генриетты, которую окончил в 1974 году. После нескольких лет отпуска после школы Хузами поступил в колледж, сначала учился в Государственном университете Нью-Йорка в Дженезео, а затем перешел в университет. Университет Рочестера[5] где он был избран Пхи Бета Каппа и закончил с отличием в 1979 году. доктор юридических наук степень в 1983 г. Бостонский университет Школа права. С 1983 по 1984 год он был судебный клерк за Джон Р. Гибсон из Апелляционный суд США восьмого округа в Канзас-Сити, штат Миссури[7] а затем пошел работать в Cadwalader, Wickersham & Taft как судебный процесс ассоциировать.[5]

Прокуратура США, Южный округ Нью-Йорка

Помощник прокурора США

Хузами был прокурором в прокуратуре США в г. Манхэттен с Южный округ Нью-Йорка с 1991 по 2002 год. С 1999 по 2002 год он был начальником Целевой группы по борьбе с мошенничеством с ценными бумагами и товарами,[7] где он преследовал сложные ценные бумаги и белые воротнички преступление, включая инсайдерская торговля, Схемы Понци, бухгалтерский учет и финансовый отчет мошенничество, организованная преступность проникновение на рынки ценных бумаг, и первичное публичное размещение акций и инвестиционный советник мошенничество. Среди прочего, оперативная группа под руководством Хузами была ответственна за «Операцию Uptick», рассчитанную на один год совместную тайную операцию Министерства юстиции, ФБР, SEC и NASD, в ходе которой был создан «передний» инвестиционный консалтинговый бизнес, который размещался в помещениях, которые прослушивались. с санкции суда подслушивание устройств. В результате за один день по разным обвинениям в мошенничестве с ценными бумагами было арестовано 120 человек, в том числе 10 членов Бонанно и Коломбо организованные преступные семьи, бывший детектив полиции Нью-Йорка, 57 брокеров по ценным бумагам, 12 промоутеров, 30 корпоративных служащих, директоров и других инсайдеров, два бухгалтера, хедж-фонд менеджер и другие. Это было наибольшее число обвиняемых, когда-либо арестованных за один раз по обвинению в мошенничестве с ценными бумагами, и одно из наибольшего числа когда-либо арестованных по уголовным делам любого рода.[8]

Одно из его дел касалось Патрика Р. Беннета, основателя Bennett Funding Group, которому было предъявлено обвинение в организации схема пирамиды и обман 12 000 инвесторов на 600 миллионов долларов.[9] Первое испытание Беннета в марте 1999 г. привело к присяжные и судья, Томас П. Гриса, объявил неправильное судебное разбирательство. Хузами объявил о своем намерении продолжить судебное преследование Беннета по всем пунктам, по которым жюри не приняло решения.[10] Второе жюри не смогло принять решение по 11 ценным бумагам и почтовое мошенничество обвинения и второй судья, Джон С. Мартин младший, объявила неправильное судебное разбирательство по нерешенным обвинениям в июне 1999 года.[11] Беннетт, который признал прокурорам SEC по семи пунктам лжи, но в остальном настаивает на своей невиновности,[9] его юристы описали его как неумелого бизнесмена, подавленного расширяющейся компанией.[11] В тогдашней практике судья использовал свое усмотрение, чтобы осудить Беннета.[9] из биржевое мошенничество и отмывание денег. Он не был признан виновным в использовании схемы Понци, главного обвинения. Беннетту также было приказано лишить 109 миллионов долларов,[11] хотя он подал банкротство в 1996 году и был объявлен неимущий и его адвокаты были назначены судом. Его приговорили к 22 годам, позже продлили до 30, потому что его тогдашняя жена не передала активы в счет выплат инвесторам.[9]

Хузами был выбран тогдашними США. Адвокат Мэри Джо Уайт работать с Эндрю С. Маккарти и Патрик Фицджеральд в преследовании «слепого шейха», Омар Абдель-Рахман, случай, изменивший карьеру.[5] В то время это было крупнейшее судебное разбирательство по делу о терроризме в истории США, десять обвиняемых были осуждены за деятельность международной террористической организации, ответственной за февральский инцидент. 1993 Взрыв Всемирного торгового центра и кто планировал одновременные бомбардировки Федеральное Бюро Расследований (ФБР) штаб-квартира в Нью-Йорке, Объединенные Нации и Линкольн и Голландские туннели.[7] Хузами также привлек к ответственности обвиняемых в убийстве Меир Кахане,[12][13] и замышляют убийства Хосни Мубарак Египта[12][14] и Генеральный секретарь ООН. Хузами также руководил некоторыми начальными расследованиями в Нью-Йорке после терактов 11 сентября 2001 года.[7]

Deutsche Bank - Америка

В 2002 году Хузами был нанят Ричард Х. Уокер работать в Deutsche Bank в Нью-Йорке в качестве руководителя отдела судебных разбирательств и регуляторных расследований, где он курировал судебные и регуляторные расследования.[7] В 2004 году его повысили до должности главного юрисконсульта по Северной и Южной Америке, где он руководил работой более 100 юристов.[15] С 2002 по 2004 год он возглавлял их глобальные судебные и нормативные расследования. Он оставался в банке до 2009 года. Уокер, который познакомился с Хузами в Cadwalader, Wickersham & Taft, когда Уокер был там партнером, позже рекомендовал его на работу в SEC,[5] работу, которую он когда-то занимал сам.[16][17]

SEC Отдел исполнения

В 2009 году Хузами был назначен председателем Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Мэри Шапиро[7] преуспеть Линда Чатман Томсен после того, как SEC подверглась публичной критике за неспособность обнаружить Бернард Мэдофф Схема Понци.[15][18] Его назначение вызвало споры из-за его работы в Deutsche Bank, международной инвестиционной фирме, которая вела дела с Голдман Сакс. Некоторые изображали его аутсайдером.[5] но имел 11-летний опыт работы в качестве федерального прокурора.[19]

Унаследовав деморализованное агентство, которое высмеивали как неэффективное, Хузами начал широкую реорганизацию высокопоставленного отдела правоприменения.[20] Он оставил максимальную зарплату, но заставил администраторов вернуться к расследованию.[19] Он устранил слой управления.[21][22] и сформировали национальные подразделения, чтобы сконцентрировать опыт в пяти областях.[5] Он создал новую систему для сбора, организации, исследования и шахта данных советы и жалобы,[5] десятки тысяч из которых ежегодно поступают в SEC. Новые подразделения сосредоточены на исследованиях инвестиционных консультантов, инвестиционных компаний, хедж-фонды и фонды прямых инвестиций; финансовые производные и другие «сложные финансовые продукты»; злоупотребления на рынке, такие как крупномасштабная инсайдерская торговля и рыночные манипуляции; муниципальные ценные бумаги и общественные пенсионные фонды; и нарушения Закон о коррупции за рубежом.[5] Хузами получил одобрение Комиссии на делегирование старшему персоналу полномочий по выдаче повесток в суд без предварительного утверждения и создал первый в истории Офис главного операционного директора (COO) для Отдела для решения ИТ, управления проектами, бюджета, кадровых и аналогичных вопросов, которые ранее были обработаны юристами.[5][23][24][25] Хузами также нанял отраслевых экспертов, не юристов, обладающих подлинным рыночным опытом, таких как управляющие портфелем, трейдеры, операционный персонал, структурные организации и риск-менеджеры кто «знает, где находятся камни и что под ними похоронено».[26][27][28] Хузами принял эти изменения, чтобы сделать Подразделение умнее и быстрее, отметив, что «если вы имеете дело с терроризмом или мошенничеством с ценными бумагами, лучше заниматься профилактикой, чем бизнесом по очистке. Мы хотим иметь возможность выявлять правонарушения на ранних этапах цикла. и минимизировать вред для инвесторов ».[23] Хузами также учредил новую трансграничную рабочую группу, инициативную инициативу, основанную на оценке рисков, ориентированную на американские компании, чьи крупные зарубежные операции могут иметь проблемы с бухгалтерским учетом или аудитом, и Рабочую группу по борьбе с мошенничеством MicroCap для решения давней проблемы мошенничества в связи с предложение и торговля микрокапсулы, иначе известный как "пенни акции ".[29] Инициативы Хузами являются крупнейшей реструктуризацией Отдела правоприменения за его 40-летнюю историю.[22]

В рамках реструктуризации Хузами также инициировал программу сотрудничества в качестве свидетелей, направленную на стимулирование лиц, знающих о нарушениях законодательства о ценных бумагах, для оказания помощи в расследованиях SEC. Он сказал Вашингтон Пост, "Ничто не может заменить мнение инсайдера о мошенничестве и неправомерном поведении, которое могут предоставить только сотрудничающие свидетели. Такие доказательства могут расширить наши возможности по более оперативному проведению наших расследований и оперативным действиям для предъявления обвинений, замораживания активов и защиты инвесторов. "[30] По словам Хузами, «программа предназначена для поощрения« инсайдеров »и других лиц к предоставлению высококачественных доказательств правонарушений на раннем этапе, чтобы мы могли минимизировать потери инвесторов и принять меры против организаторов, руководителей и менеджеров незаконных схем».[31]

Исполнение отдела исполнения под Хузами

В 2011 финансовом году Отдел правоприменения подал 735 исков, что на 8,6% больше, чем в 2010 финансовом году, и больше, чем за любой другой год в истории SEC.[32] Он также получил 2,8 миллиарда долларов в виде штрафов и возврата денег.[32] Один из комментаторов отметил, что, несмотря на бюджет и другие ограничения, SEC недавно «добилась ряда успехов» и добилась прогресса «несмотря на все недостатки».[33] Конкретные случаи собраны и резюмированы в SEC перечень основных принудительных мер на 2009–2012 гг..

В следующем, 2012 финансовом году, Правоприменительное управление подало 734 исполнительных иска.[34] Он также получил заказы, требующие уплаты штрафов и возмещения убытков на сумму более $ 3,0 млрд в пользу пострадавших инвесторов, что на 11% больше суммы, заказанной в предыдущем году.[34] Как заявил тогда председатель Шапиро, «в последние два года мы возбуждали больше принудительных мер, чем когда-либо прежде, включая некоторые из самых сложных дел, которые мы когда-либо видели».[34] Такой уровень производительности был достигнут через два года после того, как Хузами провел реорганизацию истории Дивизиона.[35]

В 2012 финансовом году Комиссия по ценным бумагам и биржам также предоставила свою первую награду разоблачителям в соответствии с новыми полномочиями по информированию о нарушениях, уполномоченными в соответствии с Закон Додда-Франка.[36][37]

Дела, связанные с финансовым кризисом

По состоянию на ноябрь 2012 года Отдел правоприменения во время пребывания Хузами в должности предъявил обвинения 129 юридическим и физическим лицам, совершившим правонарушения, обычно связанные с финансовым кризисом, в том числе: (а) сокрытие от инвесторов рисков, условий и неправильной оценки залоговых долговых обязательств, ценных бумаг с ипотечным покрытием. коммерческие ценные бумаги, обеспеченные активами, и другие сложные структурированные продукты; (b) вводящее в заблуждение раскрытие информации о рисках и бухгалтерском учете для акционеров публичных компаний в ипотечном и ипотечном бизнесе; и (c) сокрытие масштабов рискованных ипотечных и других высокорисковых инвестиций в паевые инвестиционные фонды и другие финансовые продукты. В этих случаях 57 генеральным директорам, финансовым директорам и другим старшим должностным лицам корпорации были предъявлены обвинения, и было приказано или согласовано денежное возмещение на сумму более 2,6 миллиарда долларов, большая часть из которых была или находится в процессе возврата пострадавшим инвесторам.[38]

Хузами был сопредседателем Рабочей группы по борьбе с мошенничеством с ценными бумагами и сырьевыми товарами Целевой группы по борьбе с финансовым мошенничеством (FFETF) президента Обамы, созданной в 2009 году для преследования ценных бумаг и другого мошенничества, возникшего в результате финансового кризиса.[39] Он также был выбран в качестве одного из пяти сопредседателей дополнительной рабочей группы - Рабочей группы по жилым ипотечным ценным бумагам (RMBS) - сформированной в январе 2012 года под эгидой FFETF, чтобы сосредоточить внимание на мошенничестве при создании, выпуске и продаже. ценных бумаг с ипотечным покрытием.[40] Среди других сопредседателей рабочей группы RMBS - генеральный прокурор Нью-Йорка. Эрик Шнайдерман. С момента создания Рабочей группы RMBS SEC возбудила иски против двух крупных инвестиционных фирм, которым было предписано выплатить в общей сложности почти 420 миллионов долларов за введение инвесторов в заблуждение в связи с сотнями ценных бумаг, обеспеченных жилищной ипотекой.[41]

Кейсы инсайдерской торговли

С октября 2009 года по ноябрь 2012 года Отдел по правоприменению зарегистрировал в общей сложности 168 инсайдерских сделок, что является максимальным показателем в истории SEC за любой трехлетний период.[32] В этих действиях SEC обвинила 410 физических и юридических лиц в незаконной торговле на общую сумму почти 900 миллионов долларов незаконной прибыли. К этим случаям относятся дела, связанные с Galleon, экспертными сетями, Раджем Раджаратнамом и Раджатом Гуптой. (См. SEC перечень основных мер воздействия.) Кроме того, Хузами принял использование сложного анализа данных для выявления моделей подозрительной торговли и других неправомерных действий среди огромного количества советов и жалоб, которые SEC получает каждый год.[42]

Споры

Бывший следователь SEC, Гэри Агирре, который был уволен после того, как поставил под сомнение отказ SEC возбудить дело об инсайдерской торговле против Джон Дж. Мак,[43] критиковал Программу сотрудничества SEC, инициированную при Хузами. Агирре говорит, что это превращает SEC в посредника между Уолл-стрит фирмы и министерство юстиции, которые будут вести переговоры о штрафах и обходить тюремный срок.[16] Как описывает это Агирре: «Во-первых, SEC и игрок с Уолл-стрит договариваются о штрафе, который игрок заплатит SEC. Затем Министерство юстиции берет на себя обязательство пройти, чтобы игрок знал, что он« в безопасности ». В-третьих, игрок платит SEC - и, в-четвертых, игрок получает пропуск от Министерства юстиции ".[16] Хузами подвергся критике за новую политику, которую сенатор-республиканец Чак Грассли говорит, что на основании обвинений Агирре собственное руководство SEC по обеспечению соблюдения запрещает[16] и сенатор попросил разъяснений по поводу высказываний Хузами.[44] Хузами категорически оспорил опасения, высказанные по поводу программы сотрудничества в письме от 18 февраля 2011 года, адресованном сенатору Грассли.[31] Он отметил, что программа сотрудничества была полностью поддержана всеми пятью членами Комиссии по ценным бумагам и биржам в заявлении о политике в январе 2010 года, и тем самым признал ценность, которую кооператоры вносят в программу обеспечения соблюдения.[45] Он описал, как Министерство юстиции (Департамент правосудия ) принимает собственные решения о том, как разрешать свои дела, и имеет свои собственные процедуры и соображения по оценке и работе с потенциальными сотрудниками, которые они не могли и не могли делегировать в SEC. Таким образом, Хузами написал, что инициатива сотрудничества действует в полном соответствии с многолетней практикой SEC и указаниями в ее руководстве по обеспечению соблюдения.[46] Ценность программы сотрудничества была недавно подчеркнута, когда Хузами выступил с публичным заявлением в связи с делом AXA Rosenberg Group LLC.[47] В этом случае помощь сотрудничающего свидетеля заключалась в том, что количественный хедж-фонд выплатил 217 миллионов долларов пострадавшим инвесторам, штраф в размере 27,5 миллионов долларов, а ответственному менеджеру, Барру М. Розенбергу, был предоставлен пожизненный бар от индустрии.

Несколько месяцев спустя, в августе 2011 г., Мэтт Тайбби сообщил, что в течение двух десятилетий SEC «систематически уничтожала записи своих предварительных расследований после того, как они [были] закрыты», что усложняло и уменьшало вероятность того, что преступления на Уолл-стрит будут расследованы и в конечном итоге привлечены к ответственности.[48] 17 августа 2011 года сенатор Грассли снова написал в SEC, чтобы обратиться к осведомитель свидетельство уничтожения документа.[49] Хузами сказал, что Шапиро попросил его ответить на вопросы Грассли относительно уничтожения документов. В своем ответе он утверждал, что расследованию не препятствовали. Хузами отметил, что эта политика не применялась к расследованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам, а только к «предварительным расследованиям», которые представляют собой просто «быстрый просмотр легкодоступной информации, чтобы определить, следует ли начинать [фактическое] расследование». Хузами сказал, что отсутствие документов в этой ограниченной категории запросов вряд ли повлияет на фактическое расследование, потому что: (i) Комиссия по ценным бумагам и биржам сохранила ключевую информацию о таких запросах в доступной для поиска электронной базе данных за 1998 год, которая помогает сотрудникам «соединиться» точки "между настоящими и прошлыми исследованиями; (ii) что с 2003 года эти расследования были либо закрыты, либо преобразованы в «расследование» всего лишь через 60 дней, очень короткий период, в течение которого маловероятно, что важные материалы были получены и / или не могли быть скопированы; и (iii) сотрудникам SEC было запрещено выдавать повестки в суд для свидетельских показаний или документов во время этих ограниченных расследований, и, таким образом, полученные документы были из общедоступных источников и могли быть восстановлены.[50] В соответствии с Журнал "Уолл Стрит, Грассли не был впечатлен.[51] В своем заявлении он сказал: «Нет смысла в том, чтобы агентство, ответственное за расследования, захотело избавиться от потенциальных доказательств». В заявлении говорится: «Если эти обвинения верны, агентство должно объяснить, почему оно уничтожило документы, сколько документов было уничтожено в течение какого периода времени и в какой степени его действия соответствовали закону».[49] Он сказал: «Похоже, что аргумент SEC основан на заявлении о том, что ничего значительного не было уничтожено», но затем отметил, что это утверждение не может быть проверено, поскольку документы больше не доступны.[51] Генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам провел расследование по этому поводу и пришел к выводу, что (i) рассматриваемая политика действует с 1981 года; (ii) за давней политикой не стояло «никаких ненадлежащих мотивов»; и (iii) не было никаких доказательств того, что конкретным расследованиям помешало уничтожение записей, хотя они не проводили исчерпывающий аудит или обзор ".[52]

Kirkland & Ellis LLP

С августа 2013 года по январь 2018 года Хузами был партнером в правительственной группе и группе внутренних расследований в офисах Kirkland & Ellis LLP в Нью-Йорке и Вашингтоне, округ Колумбия. Его практика была сосредоточена на представлении интересов лиц и компаний, причастных к гражданским и уголовным искам в США и других странах, а также параллельным групповым искам и гражданским судебным процессам.

Заместитель прокурора США

5 января 2018 г. временный прокурор США в Южном округе Нью-Йорка. Джеффри Берман назначил Хузами заместителем прокурора США в Манхэттене.[53] [54] В этой новой роли Хузами был заместителем более 230 помощников прокурора США по гражданским и уголовным делам в Управлении, которые ведут дела, связанные с терроризмом, коррупцией в обществе, наркотиками, организованной и насильственной деятельностью банд, гражданскими правами, мошенничеством с ценными бумагами и другими неправомерными действиями. Из-за отвода прокурора США Бермана Хузами стал исполняющим обязанности прокурора Соединенных Штатов, ведающим делом о Соединенные Штаты v. Коэн, в котором Майкл Коэн, бывший советник президента Дональда Трампа, был признан виновным в налоговых, банковских махинациях и нарушениях финансирования избирательной кампании, последнее из которых возникло в результате выплаты секретных денежных выплат двум женщинам в рамках «уловки». и убить », разработанная в интересах президентской кампании Трампа 2016 года.[55] В связи с этим делом Хузами подписал контракт с апрельским рейдом 2018 года на адвоката Дональда Трампа. Майкл Коэн дома и в офисе, потому что Берман был отстранен от дела.[56] Хузами перебрался из Вашингтона в Нью-Йорк, работая заместителем прокурора США, и покинул эту должность в марте 2019 года, чтобы вернуться к своему дому и семье в Вашингтон, округ Колумбия.[57]

Guggenheim Partners

3 сентября 2019 года Хузами присоединился к фирме, предоставляющей финансовые услуги, Guggenheim Partners в качестве управляющего партнера и главного юридического директора.[58] У Гуггенхайма три основных направления бизнеса: управление активами и консультирование инвесторов; комплексный инвестиционный банкинг и бизнес на рынках капитала; и страховые услуги.[59]

Дверь-вертушка

Хузами ушел с должности директора по обеспечению соблюдения и закончил свою работу в SEC в январе 2013 года после четырех лет службы.[60] В июле 2013 года он устроился на работу в Киркланд и Эллис, крупная юридическая фирма, базирующаяся в Чикаго, в своем офисе в Вашингтоне, округ Колумбия.[4] Хузами является партнером Группы по правительственным и внутренним расследованиям Киркленда.[61] В своей серии «Вращающаяся дверь» Нью-Йорк Таймс сказал: «В качестве партнера в Kirkland г-н Хузами будет представлять некоторые из тех же корпораций, которые курирует S.E.C.. Критики говорят, что эта вращающаяся дверь - обычная для S.E.C. - подрывает независимость агентства и неразрывно связывает его с Уолл-стрит».[4]

Центр отзывчивой политики назвал Хузами одним из самых популярных револьверов в своей базе данных Revolving Door.[62]

Политическая принадлежность

В то время как Хузами был выбран на должность Директора по исполнению правил Мэри Шапиро, председатель SEC назначается Демократичный Президент Барак Обама, он также выступал перед 2004 Республиканский национальный съезд от имени тогдашнего президента Джордж Буш для расширения Патриотический акт.[15] 28 апреля 2005 г. он дал показания перед Палата представителей США Подкомитет по преступности, терроризму и Национальная безопасность в поддержку повторной авторизации Патриотического акта. Он также пожертвовал максимальный индивидуальный взнос в размере 2300 долларов на президентскую кампанию Джон Маккейн.[63][56]

Признание и награды

В 1996 году Хузами был награжден Премией генерального прокурора за выдающиеся заслуги, в которой признается «исключительное мужество и добровольный риск для жизни при совершении действия, которое принесет прямую пользу Министерству юстиции или стране».[64][65] В 1997 году он получил премию Федерального прокурора Фонда правопорядка.[7] В 2001 году он получил Генри Л. Стимсон Награда[5] за выдающуюся государственную службу от Коллегия адвокатов Нью-Йорка. В 2009 году Хузами назвал Журнал Ethisphere № 34 в списке «100 самых влиятельных людей в деловой этике».[66] В октябре 2012 г. Стоит идентифицировал его как № 40 в «100 самых влиятельных людей в финансах». [67] Хузами выступил с приветственной речью 2019 года на юридическом факультете Бостонского университета.[68]

Рекомендации

  1. ^ «Старшее руководство, USAO-SDNY, Министерство юстиции». Получено 10 апреля, 2018.
  2. ^ Протесс, Бен; Вайзер, Бенджамин (22 марта 2019 г.). «Прокурор, который вел дело против Майкла Коэна, уходит в отставку». Нью-Йорк Таймс. ISSN  0362-4331. Получено 26 июня, 2019.
  3. ^ Протесс, Бен. "Вращающаяся дверь S.E.C. снижает ее эффективность, говорится в докладе". Dealbook.nytimes.com. Получено 28 февраля, 2013.
  4. ^ а б c Латтман, Питер (22 июля 2013 г.). "Правовая проклятие Уолл-Стрит переходит на другую сторону". DealBook. Нью-Йорк Таймс. Получено 10 июня, 2017.
  5. ^ а б c d е ж грамм час я j k Бен Холлман, "Вторые действия" Американский юрист (Март 2010 г.) Источник: 10 января 2011 г.
  6. ^ «Роберт Хузами намерен сделать SEC более гибким и тщательным агентством» Сиэтл Таймс (19 апреля 2009 г.) Проверено 21 января 2011 г.
  7. ^ а б c d е ж грамм «Роберт Хузами назначен директором по обеспечению соблюдения SEC» Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США (19 февраля 2009 г.) Проверено 9 января 2011 г. Эта статья включает текст из этого источника, который находится в всеобщее достояние.
  8. ^ Пресс-релиз, прокурор США, Южный округ Нью-Йорка (14 июня 2000 г.) Дата обращения 14 мая 2012 г.
  9. ^ а б c d Чарли Ханнаган, «Адвокат не прекращает свою защиту печально известного белого воротничка преступника Патрика Р. Беннета» Постстандарт, Сиракузы, Нью-Йорк (30 августа 2009 г.) Дата обращения 10 января 2011 г.
  10. ^ Лесли Итон, "Суд присяжных ведет к неправомерному судебному разбирательству по делу о мошенничестве" Нью-Йорк Таймс (3 марта 1999 г.) Источник: 10 января 2011 г.
  11. ^ а б c «Исполнительный директор лизинговой фирмы обвинен в мошенничестве с акциями» Нью-Йорк Таймс (11 июня 1999 г.) Дата обращения 10 января 2011 г.
  12. ^ а б Ларри Ноймайстер, "Шейх замышлял войну, говорит прокурор" Сиэтл Таймс (30 января 1995 г.) Проверено 10 января 2011 г.
  13. ^ "Роберт С. Хузами еврей?" Талмудический блог Цви (16 апреля 2010 г.) Источник: 9 января 2011 г.
  14. ^ Джозеф Фрид, "В суде, Джерсаян даст показания по делу о терроризме" Нью-Йорк Таймс (2 мая 1995 г.) Источник: 10 января 2011 г.
  15. ^ а б c «Хузами возглавит правоприменение SEC» Журнал "Уолл Стрит (20 февраля 2009 г.) Дата обращения 9 января 2011 г.
  16. ^ а б c d Мэтт Тайбби, «Почему Уолл-стрит не в тюрьме?» Катящийся камень (16 февраля 2011 г.) Дата обращения 17 февраля 2011 г.
  17. ^ "Deutsche Bank нанимает бывшего сотрудника S.E.C." Нью-Йорк Таймс (2 октября 2001 г.) Проверено 3 марта 2011 г.
  18. ^ Дэвид Либерман и Мэтт Кранц, «Goldman Sachs признает, что ввел инвесторов в заблуждение, и выплачивает штраф в размере 550 миллионов долларов» USA Today (15 июля 2010 г.) Дата обращения 9 января 2011 г.
  19. ^ а б Кевин Г. Холл, «Репутация Хузами из SEC поставлена ​​на карту против Goldman» McClatchy Newspapers (16 апреля 2010 г.) Проверено 9 января 2011 г.
  20. ^ «Сила 30: самые влиятельные игроки мира» The Wall Street Journal / SmartMoney (26 октября 2010 г.) Дата обращения 10 января 2011 г.
  21. ^ Дженна Грин, "Чемпионы и провидцы" Национальный юридический журнал (7 июня 2010 г.) Дата обращения 10 января 2011 г.
  22. ^ а б Чарли Гаспарино, "Хузами возбуждает жар в ТРЦ" В архиве 5 ноября 2010 г. Wayback Machine FOXBusiness (28 октября 2010 г.) Источник: 9 января 2011 г.
  23. ^ а б Дженна Грин, «новый начальник правоохранительных органов стремится восстановить доверие к SEC; Хузами пытается избавиться от пятен от агентства» Национальный юридический журнал (19 октября, 2009 г.) Источник: 12 июня, 2012 г.
  24. ^ Дженни Андерсон и Закери Коув, «Силовики S.E.C. сосредоточены на том, чтобы избежать повторения Мэдоффа» Нью-Йорк Таймс (8 февраля 2010 г.) Дата обращения 12 июня 2012 г.
  25. ^ Сюзанна Барлин, «Комиссия по ценным бумагам и биржам стремится упростить процесс рассмотрения жалоб» Журнал "Уолл Стрит (25 октября 2010 г.) Дата обращения 12 июня 2012 г.
  26. ^ «SEC объявляет об инициативе по поощрению частных лиц и компаний к сотрудничеству и помощи в расследованиях» Версия SEC № 2010-6 (13 января 2010 г.) Дата обращения 12 июня 2012 г.
  27. ^ Роберт С. Хузами, выступление на пресс-конференции, посвященное инициативе сотрудничества в области правоприменения и новым старшим руководителям Выступление сотрудников SEC (13 января 2010 г.) Проверено 12 июня 2012 г.
  28. ^ Роберт Хузами, Выступление перед Конференцией Федерации потребителей финансовых услуг Америки Выступление сотрудников SEC (1 декабря 2011 г.) Проверено 12 июня 2012 г.
  29. ^ «Отдел правоприменения SEC добился рекордных результатов в защите инвесторов и рынков; итоги финансового года Агентства показывают, что больше всего правоприменительных действий было подано за один год» Версия SEC № 2011-234 (9 ноября 2011 г.), последнее посещение - 12 июня 2012 г.
  30. ^ Захари А. Гольдфарб, «SEC предложит неприкосновенность финансовым инсайдерам, дающим показания» Вашингтон Пост (14 января 2010 г.) Дата обращения 9 января 2011 г.
  31. ^ а б Письмо Роберта С. Хузами достопочтенному Чарльзу Э. Грассли (18 февраля 2011 г.)
  32. ^ а б c «Правоприменительный отдел Комиссии по ценным бумагам и биржам добился рекордных результатов в защите инвесторов и рынков; 2011-234 годы; 9 ноября 2011 года». www.sec.gov. Получено 10 июня, 2017. В 2010 финансовом году, первом полном году, когда Хузами занимал должность Директора по обеспечению соблюдения, и году, когда Отдел все еще осуществлял свои основные усилия по реструктуризации, Отдел подал 681 дело, что больше, чем за любой из предыдущих пяти лет. Кроме того, в 2010 финансовом году компания получила 2,85 миллиарда долларов в виде изъятия и штрафов, что на 17% больше по сравнению с 2009 финансовым годом и 176% по сравнению с 2008 финансовым годом.
  33. ^ Девин Леонард,«Дело Раджаратнама показывает, что SEC превосходит по численности экипаж и вооружение» Business Week (19 апреля 2012 г.) Дата обращения 27 ноября 2012 г.
  34. ^ а б c «Программа правоприменения SEC продолжает демонстрировать сильные результаты в защите инвесторов и рынков; последние два года отражают два самых высоких числа общих действий, предпринятых SEC» Версия SEC № 2012-227 (14 ноября 2012 г.) Дата обращения 27 ноября 2012 г.
  35. ^ Роберт Хузами, "Выступление сотрудников SEC: Выступления на ежегодном семинаре SIFMA Compliance and Legal Society" Феникс, штат Аризона (23 марта 2011 г.), дата обращения 27 ноября 2012 г.
  36. ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам выдает награду за первую программу изобличителей» Версия SEC № 2012-162 (21 августа 2012 г.) Дата обращения 27 ноября 2012 г.
  37. ^ Роберт С. Хузами, «Выступление сотрудников SEC: замечания на открытом заседании - программа для разоблачителей» Вашингтон, округ Колумбия (25 мая 2011 г.) Дата обращения 27 ноября 2012 г.
  38. ^ «Правоприменительные меры Комиссии по ценным бумагам и биржам в связи с неправомерными действиями, которые привели или возникли в результате финансового кризиса» Ключевая статистика SEC (до 16 ноября 2012 г.) по состоянию на 27 ноября 2012 г.
  39. ^ "Руководство оперативной группы" Целевая группа по борьбе с финансовым мошенничеством, последнее посещение - 27 ноября 2012 г.
  40. ^ Роберт Хузами, «Выступление сотрудников SEC: выступление на совместной пресс-конференции по объявлению рабочей группы RMBS» Вашингтон, округ Колумбия (27 января 2012 г.) Дата обращения 27 ноября 2012 г.
  41. ^ Роберт Хузами, «Замечания во время телеконференции по поводу принудительных действий в отношении J.P. Morgan и Credit Suisse» Вашингтон, округ Колумбия (16 ноября 2012 г.) Дата обращения 27 ноября 2012 г.
  42. ^ Бен Протесс и Азам Ахмед, «С новой огневой мощью SEC отслеживает большую игру» Нью-Йорк Таймс (21 мая 2012 г.) Дата обращения 27 ноября 2012 г.
  43. ^ Кортни Комсток, «Бывший осведомитель SEC Гэри Агирре получил поддержку за преследование Джона Мака» Business Insider (30 июня 2010 г.) Дата обращения 18 февраля 2011 г.
  44. ^ «Грассли просит правоохранительные органы объяснить комментарий высокопоставленного чиновника о помощи адвокату» В архиве 17 февраля 2011 г. Wayback Machine Сенатор Чак Грассли от Айовы, пресс-релиз. (10 февраля 2011 г.) Дата обращения 19 февраля 2011 г.
  45. ^ «Заявление о политике в отношении сотрудничества отдельных лиц в проведении расследований и соответствующих правоприменительных мер» SEC 17 CFR Part 202, Release No. 34-61340 (19 января 2010 г.) Дата обращения 7 мая 2012 г.
  46. ^ Руководство Комиссии по ценным бумагам и биржам, раздел 5.2.1 «Для выполнения миссии Комиссии по ценным бумагам и в рамках государственной политики, персоналу рекомендуется сотрудничать с криминальными властями, обмениваться информацией и координировать свои расследования с параллельными уголовными расследованиями, когда это необходимо. В целом, обмен информацией с уголовными прокурорами допустимо, даже если обмен информацией предназначен и фактически помогает уголовным прокурорам ». Проверено 7 мая 2012 г.
  47. ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам благодарит бывшего руководителя Axa Rosenberg за активное сотрудничество в ходе расследования» Сообщение SEC о судебном процессе № 22298 (19 марта 2012 г.), последнее посещение - 7 мая 2012 г.
  48. ^ Мэтт Тайбби, «Скрывает ли Комиссия по ценным бумагам и биржам преступления с Уолл-стрит?», Катящийся камень (17 августа 2011 г.) Дата обращения 16 марта 2012 г.
  49. ^ а б Джошуа Галлу, «Грассли подвергает сомнению SEC утверждения о том, что записи были очищены» Новости Bloomberg (18 августа 2001 г.) Дата обращения 16 марта 2012 г.
  50. ^ Письмо Роберта С. Хузами достопочтенному Чарльзу Э. Грассли В архиве 17 мая 2012 г. Wayback Machine (14 сентября 2011 г.)
  51. ^ а б Джессика Хольцер, "Хузами из SEC: уничтожение записей не повредит нынешним зондам" Журнал "Уолл Стрит (14 августа 2011 г.) Дата обращения 16 марта 2012 г.
  52. ^ Офис Генерального инспектора SEC, Отчет о расследовании дела № OIG-567 на 53 (5 октября 2011 г.)
  53. ^ Вайзер, Бенджамин (5 января 2018 г.). «Бывший представитель ЮК Роберт Хузами присоединяется к прокуратуре США на Манхэттене». Рабочий день. Нью-Йорк Таймс. Получено 10 апреля, 2018.
  54. ^ Пресс-релиз, прокурор США, Южный округ Нью-Йорка, 5 января 2018 г.
  55. ^ Прокурор, который вёл дело против Майкла Коэна, уходит в отставку, Нью-Йорк Таймс (22 марта 2019 г.); Проверено 4 ноября 2019 года.
  56. ^ а б «Бывший глава Комиссии по ценным бумагам и биржам США, как полагают, стоит за рейдом на адвоката Трампа». 11 апреля 2018 г.. Получено 12 апреля, 2018.
  57. ^ Прокурор, который вёл дело против Майкла Коэна, уходит в отставку, Нью-Йорк Таймс (22 марта 2019 г.); Проверено 4 ноября 2019 года.
  58. ^ Guggenheim Partners нанимает бывшего прокурора SDNY на должность главного юриста, Рейтер (3 сентября 2019 г.), дата обращения 4 ноября 2019 г.
  59. ^ http: //oneguggenheim/pages/aboutus.aspx? ti = 0
  60. ^ Протесс, Бен (9 января 2013 г.). "Хузами, начальник правоохранительных органов Южного Кавказа, который активизировал подразделение, уходит в отставку". DealBook. Нью-Йорк Таймс. Получено 10 июня, 2017.
  61. ^ "Kirkland & Ellis LLP> Роберт Хузами". www.kirkland.com. Получено 10 июня, 2017.
  62. ^ "Вращающаяся дверь: Резюме работы Роберта Хузами". www.opensecrets.org. Получено 10 июня, 2017.
  63. ^ Вклад президентской кампании Центр отзывчивой политики (12 июня 2007 г.) Источник: 9 января 2011 г.
  64. ^ «Прокуроры по борьбе с терроризмом и агенты Оклахомы получили высшие награды Министерства юстиции» Сообщение Министерства юстиции № 96-310 (27 июня 1996 г.) Дата обращения 7 мая 2012 г.
  65. ^ «Премия генерального прокурора за выдающиеся заслуги» Бюллетень прокуроров США, том 44, № 4 (август 1996 г.), последнее посещение - 7 мая 2012 г.
  66. ^ «100 самых влиятельных людей в деловой этике 2009 года», Журнал Ethisphere, 2009 Q4 Edition Проверено 3 мая 2012 г.
  67. ^ «Сила 100, 100 самых влиятельных людей в сфере финансов» Стоит (Октябрь 2012 г.) Проверено 8 ноября 2012 г.
  68. ^ Спикер юридической школы Роберта Хузами, доступно на YouTube (3 июня 2019 г.); доступны на https: //www.c-span.org+ (+28 мая + 2019).

внешняя ссылка