Пример биржевой торговли ImClone - ImClone stock trading case

А Комиссия по ценным бумагам и биржам США и прокурор США расследование торговли акциями Системы ImClone повлекло за собой широко разрекламированное уголовное дело, в результате которого бизнесвумен и телеведущая были приговорены к лишению свободы. Марта Стюарт, ImClone Исполнительный директор Сэмюэл Д. Ваксал и брокер Стюарта в Merrill Lynch, Питер Баканович.

История

Цена акций ImClone резко упала в конце 2001 г., когда его препарат Эрбитукс, экспериментальный моноклональное антитело, не удалось получить ожидаемый Управление по контролю за продуктами и лекарствами (FDA) одобрение. Позже это было обнаружено Комиссия по ценным бумагам и биржам США что до объявления (после закрытия торгов 28 декабря) решения FDA многие руководители продали свои акции.[1] Основатель ImClone, Сэмюэл Д. Ваксал, был арестован в 2002 г. инсайдерская торговля обвинения в том, что он велел друзьям и семье продать свои акции и пытался продать свои собственные. Его дочь, Ализа Ваксал, 27 декабря продала акции на 2,5 миллиона долларов. Его отец, Джек Ваксал, продал акции на 8,1 миллиона долларов 27 и 28 числа; руководители компании последовали их примеру. Джон Б. Ландес, главный юрисконсульт, продал акции на 2,5 миллиона долларов 6 декабря. Рональд А. Мартелл, вице-президент по маркетингу и продажам, 11 декабря продал акции на 2,1 миллиона долларов. Четыре других руководителя продали акции в следующие недели. хорошо. Позже основатель Ваксал признал себя виновным по различным обвинениям, в том числе мошенничество с ценными бумагами, а 10 июня 2003 г. был приговорен к семи годам и трем месяцам лишения свободы.

Марта Стюарт, основатель Марта Стюарт Living Omnimedia, также оказалась втянутой в скандал после того, как выяснилось, что ее брокер Питер Баканович предупредил ее о том, что ImClone вот-вот упадет. В ответ Стюарт продал около 230 000 долларов акций ImClone 27 декабря 2001 года, за день до объявления решения FDA. Причастность Стюарта никогда бы не раскрылась, если бы Дуг Фаней, помощник Бакановича, не сообщил об этом следователям.[1] Хотя Стюарт настаивала на своей невиновности, она была признана виновной и приговорена 16 июля 2004 года к пяти месяцам тюремного заключения, пяти месяцам домашнего заключения и двум годам испытательного срока за ложь о продаже акций, заговоре и препятствовании правосудию.

Наконец, новое клиническое исследование и заявка FDA, подготовленная партнером ImClone Merck KGaA («Немецкий Мерк» не путать с американской компанией с аналогичным названием) привело к тому, что в 2004 году Эрбитукс был одобрен FDA для использования при раке толстой кишки.

Слушание Конгресса о нарушениях в ImClone, состоявшееся в октябре 2002 года, продемонстрировало культуру коррупции, восходящую к 1986 году. Это был год, когда генеральный директор ImClone Ваксал впервые подделал подпись генерального юрисконсульта компании Джона Ландеса (одного из трех первоначальных сотрудников компании). компании) для получения финансовой выгоды. Тем не менее, Ландес защищал незаконные действия Ваксала на слушаниях в Подкомитете по надзору и расследованиям, изображая подлог как «добросовестное недоразумение». Председатель подкомитета, Джим Гринвуд из Пенсильвания, ответил: «Мои дети знают лучше, мистер Ландес». Дальнейшие расспросы об этом и последующих подделках со стороны Ваксала показали, что ни Ландес, главный юридический директор компании, ни внешние директора компании не сообщили о действиях Ваксала в соответствующие органы и не предприняли никаких шагов для снятия Ваксала с поста генерального директора. Вместо этого свидетельские показания показали, что они начали собственное внутреннее расследование, которое так и не было завершено.

В объявлении FDA от февраля 2004 г. об одобрении использования Эрбитукса для лечения колоректального рака сообщается, что выводы были сделаны на основании исследования с участием 329 пациентов, из которых 10,8% ответили, когда Эрбитукс использовался сам по себе, что привело к задержке роста опухоли на 1,5 месяца. При использовании в сочетании со стандартным лечением иринотеканом 22,9% пациентов ответили на лечение, и рост опухоли замедлился примерно на 4,1 месяца.

В сентябре 2001 года компания Bristol-Myers Squibb выделила 2 миллиарда долларов (включая авансовый платеж в размере 1 миллиарда долларов) на менее чем 20% ImClone из-за того, что в то время называлось «блокбастерным» потенциалом препарата.

В январе 2006 года компания была выставлена ​​на продажу, но не нашла покупателей, вероятно, потому, что Erbitux к тому времени столкнулся со значительной конкуренцией на медицинском рынке. Директора ImClone отозвали продажу компании в середине 2006 года.

В апреле 2009 г. Эли Лилли и компания приобрела ImClone Systems Inc. примерно за 6,8 млрд долларов.

Обвинение и обвинения SEC

Ваксал был арестован 12 июня 2002 г. по обвинению в сговоре с целью совершения инсайдерская торговля. 15 октября он признал себя виновным по обвинению в мошенничество с ценными бумагами, банковское мошенничество, препятствие отправлению правосудия, и лжесвидетельство.

3 марта 2003 г. он признал себя виновным по обвинению в заговор и телеграфное мошенничество за уклонение от уплаты налогов с продаж в размере 1,2 миллиона долларов с произведений искусства на сумму 15 миллионов долларов. В произведение искусства вошли работы Марк Ротко, Ричард Серра, Рой Лихтенштейн, и Виллем де Кунинг, приобретенный в период с июня 2000 г. по октябрь 2001 г. Он не уплатил необходимые налоги при покупке, но уплатил осенью 2002 г.

10 июня 2003 года Ваксал был приговорен к семи годам и трем месяцам тюремного заключения и был приговорен к уплате более 4 миллионов долларов в виде штрафов и невыплаченных налогов - все максимальные наказания, предусмотренные законом. Ваксал был выпущен в 2009 году.

4 июня 2003 г. федеральное большое жюри в г. Манхэттен предъявил Стюарт и ее бывшему брокеру Питеру Баканович обвинение по девяти уголовным статьям. Правительство утверждало, что, продав, когда она это сделала, Стюарт избежала убытков в размере 45 673 долларов. Сборы включали мошенничество с ценными бумагами, препятствие отправлению правосудия, и заговор. Стюарт не признала себя виновной, заявив, что у нее было постоянное поручение с Баканович продать ее акции, если ImClone акции упали ниже 60 долларов. Стюарт ушла с поста генерального директора и председателя Martha Stewart Living Omnimedia в тот же день, когда ей было предъявлено обвинение, но осталась в совете директоров компании.[2]

На следующий день после предъявления обвинения Стюарт сняла объявление на всю страницу в USA Today и запустил веб-сайт с открытым письмом защиты «моим друзьям и верным сторонникам». Она сказала: «Я хочу, чтобы вы знали, что я невиновен - и что я буду бороться, чтобы очистить свое имя ... Попытка правительства криминализировать эти действия не имеет для меня никакого смысла ... Я уверена, что буду освобождена от ответственности за эти действия. безосновательные обвинения ".

В день предъявления ей обвинения Комиссия по ценным бумагам и биржам США подал гражданскую жалобу[3] против Стюарта по обвинению в инсайдерской торговле (за нарушение § 17 (а) Закон о ценных бумагах 1933 года, § 10 (b) Закон о фондовых биржах 1934 года, и Правило SEC 10b-5 ).[4] Гражданские обвинения были приостановлены до возбуждения уголовного дела.[5]

пробный

Изначально суд над Стюарт был назначен на 12 января 2004 года по требованию ее адвокатов, которые заявили, что им нужно больше времени для анализа доказательств. Суд в конечном итоге начался 20 января в Нью-Йорке под председательством окружного судьи США. Мириам Гольдман Седарбаум.[6] Во время суда Стюарт настаивала на своей невиновности.[7]

27 февраля 2004 года судья Седербаум отклонил обвинение в мошенничестве с ценными бумагами, которое могло привести к тюремному заключению на срок до десяти лет и штрафу в размере 1 миллиона долларов. Судья установил, что «ни один разумный присяжный заседатель не может установить вне разумных сомнений, что ответчик лгал с целью повлиять на рынок ценных бумаг ее собственной компании».[8]

Вердикт

После пятинедельного судебного разбирательства жюри заседало три дня. 5 марта 2004 г. Стюарт был признан виновным. жюри восьми женщин и четырех мужчин по всем четырем оставшимся пунктам обвинения: сговор, воспрепятствование правосудию и два пункта обвинения предоставление ложных показаний федеральному следователю.[9] Она не была признана виновной по одному из самых громких обвинений: ложное утверждение о том, что было соглашение о продаже ее акций, когда они упали до 60 долларов. Присяжные действительно обнаружили, что Стюарт лгала и препятствовала правосудию по другим основаниям, включая ее утверждение о том, что ей напомнили о предыдущем соглашении на 60 долларов и призвали продать на этом основании.

После вердикта присяжных на ее веб-сайте было размещено сообщение, в котором, в частности, говорилось:

Я, очевидно, огорчен вердиктом присяжных, но меня по-прежнему утешает осознание того, что я пользуюсь доверием и постоянной поддержкой со стороны моей семьи и друзей. Я подам апелляцию и продолжу борьбу, чтобы очистить свое имя. Я верю в справедливость судебной системы и по-прежнему уверен, что в конечном итоге одержу победу.

Приговор

8 июля ходатайство о новом судебном разбирательстве было отклонено, и приговор был назначен на 16 июля. Стюарт и Баканович были приговорены к пяти месяцам тюремного заключения, пяти месяцам домашнего заключения и двум годам испытательного срока за ложь о продаже акций. заговор и воспрепятствование правосудию. Стюарту было приказано выплатить штраф в размере 30 000 долларов, а Баканович был оштрафован на 4 000 долларов. Судья оставил приговор, пока они готовили апелляции.[10]

15 сентября 2004 года в сопровождении своих адвокатов и членов совета директоров Martha Stewart Living Omnimedia Стюарт провела пресс-конференцию, на которой объявила о своем решении начать отбывать наказание как можно скорее, при этом пообещав продолжить рассмотрение апелляции.[11] Событие транслировалось в прямом эфире по национальному телевидению. 21 сентября судья Мириам Седарбаум приказала ей сдаться к 8 октября. 29 сентября Федеральное бюро тюрем объявила, что Стюарт будет отбывать наказание в федеральный тюремный лагерь около Олдерсон, Западная Вирджиния, отклонив ее просьбу подать его в федеральная тюрьма в Данбери, Коннектикут.[12][13] Рано утром 8 октября она обратилась в федеральный тюремный лагерь Олдерсон.[14] Олдерсон - тюрьма строгого режима, самый низкий уровень безопасности в Бюро тюрем.[12] Здесь нет заборов, и заключенные, как правило, могут свободно ходить по территории без сопровождения. Стюарт, которая сказала, что ее тюремное прозвище было "М. Дидди",[15] как сообщается, довольно хорошо ладили со своими сокамерниками и занималась уборкой. Освободилась 4 марта 2005 года.[16][17][18][19]

После освобождения из Олдерсона Стюарт начала свое домашнее заключение в своем имении в Бедфорд, Нью-Йорк. Во время заключения ей было разрешено покидать свое имущество на срок до 48 часов в неделю для ведения дел, но при этом требовалось носить электронный ключ. лодыжка монитор постоянно следить за ее местонахождением. 6 января 2006 года Федеральный апелляционный суд отклонил апелляцию Стюарта и оставил в силе вердикт присяжных.[20]

Последствия и последствия

8 марта 2004 г. Viacom потянул Марта Стюарт Ливинг из его CBS и UPN аффилированных лиц, после того, как переместили шоу во время испытания Стюарта из основных дневных временных интервалов в менее желательные ранние утренние интервалы (например, 2:05 нахожусь в Нью-Йорке); шоу распространялось другим подразделением Viacom, King World Productions.[21] 15 марта Стюарт ушел из правления Martha Stewart Living Omnimedia. Стюарт уже ушел из правления Нью-Йоркская фондовая биржа и Revlon Cosmetics.[22][23] 18 мая MSO сообщила, что Марта Стюарт Ливинг, собирался перерыв, без объявленной даты возвращения.[24]

21 мая 2004 г. Ларри Стюарт (не родственник) Секретная служба США Директору лаборатории, дававшей показания в пользу правительства Марте Стюарт, было предъявлено обвинение по двум пунктам лжесвидетельство. На складе Марта Стюарт Living Omnimedia подскочил на 23 процента в новостях. Ларри Стюарт был свидетелем-экспертом в отношении чернил на листе брокера, свидетельствуя, что записка о продаже акций ImClone, когда цена упала ниже 60 долларов, отличалась от остальных чернил на документе. Обвинения возникли, когда Сьюзан Фортунато, сотрудник Секретной службы, пожаловалась, что она действительно провела анализ и что он никогда не исследовался Стюарт. Хотя присяжные на суде по делу о лжесвидетельстве сочли, что Ларри Стюарт несправедливо оценил проделанную работу, это не было равнозначно лжесвидетельству, и 5 октября 2004 г. он был признан невиновным. Присяжным было трудно поверить Фортунато, чувствуя, что она топор шлифовать со Стюартом.[25]

В октябре 2005 года Стюарт сообщили, что из-за ее статуса осужденный преступник в Соединенных Штатах ей было запрещено въезжать в Канаду на основании Закон об иммиграции и защите беженцев. Стюарт планировал посетить Виндзорская регата по тыквам в Новая Шотландия. Через два дня после появления истории канадский Министр по делам гражданства и иммиграции Джо Вольпе предоставил Стюарт разрешение на временное проживание, что позволило ей временно въехать в Канаду.[26] Однако плохая погода помешала ей прийти.[27]

В июне 2008 г. Пограничное агентство Великобритании, действующая с 1 апреля 2008 г., с новыми правилами охраны британских границ, отказалась предоставить ей визу для въезда в объединенное Королевство, в связи с ее осуждением за воспрепятствование правосудию. Она планировала выступить в Королевская Академия по вопросам моды и индустрии досуга.[28]

В августе 2006 г. Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила, что согласилась урегулировать соответствующее гражданское дело против Стюарта. В соответствии с мировым соглашением Стюарт согласилась на пятилетний запрет на работу в качестве директора или генерального директора, финансового директора (или других должностных лиц, на которых она будет отвечать за подготовку, аудит или раскрытие финансовых результатов) любой публичной компании. Она также согласилась заплатить максимальный штраф, в три раза превышающий убытки, которых она избежала, или 195000 долларов. Баканович согласился выплатить штрафы на общую сумму около 75000 долларов, и ему было запрещено общаться с брокером, дилером или инвестиционным консультантом.[29][30]

ТВ фильмы

Марта: За решеткой, в зависимости от времени, проведенного в тюрьме, снялась Сибилл Шеперд как Стюарт и транслировался CBS в сентябре 2005 года. Предыдущий фильм, Martha, Inc.: История Марты Стюарт, также в главной роли Шеперд, был показан в эфире NBC в 2003 г.

использованная литература

  1. ^ а б Стюарт, Джеймс (2011). Запутанная сеть: как ложные заявления подрывают Америку: от Марты Стюарт до Берни Мэдоффа. Нью-Йорк: Penguin Press. ISBN  9781594202698.
  2. ^ Марта Стюарт, брокер, обвиняемый, CNN, 4 июня 2004 г.
  3. ^ SEC.gov
  4. ^ SEC.gov
  5. ^ Jurist.law.pitt.edu
  6. ^ США против Стюарта (Стюарт I), 305 F. Supp. 2d 368, 378 (S.D.N.Y. 2004).
  7. ^ "Стюарт просит начать тюремное заключение; она говорит, что хочет оставить это в прошлом, чтобы продолжить свою жизнь и карьеру", Лос-Анджелес Таймс, 16 сентября 2004 г.
  8. ^ «Судья выдвинул обвинение в мошенничестве против Стюарта», В архиве 2009-02-28 в Wayback Machine TheStreet.com, 27 февраля 2004 г.
  9. ^ «Стюарт признан виновным по всем пунктам обвинения в создании препятствий». CNN. 5 марта 2004 г.. Получено 2007-12-25.
  10. ^ «Стюарт получает 5 месяцев тюрьмы - Корпоративные скандалы». Новости NBC. Получено 2007-12-25.
  11. ^ «Дэн Акман,« Марта и Манделя »'". Forbes.com, 20 июля 2004 г. 20 июля 2004 г.
  12. ^ а б «Новые раскопки Марты; Судья назначает Стюарта в учреждение минимального режима в Западной Вирджинии» (30 сентября 2004 г.) Beaumont Enterprise, Бомонт, Техас.
  13. ^ «Добро пожаловать в« Кэмп-Кекс »; жители Олдерсона готовы принять последнего знаменитого сокамерника» (4 октября 2004 г.) Хартфорд Курант, Хартфорд, Коннектикут.
  14. ^ «Марта Стюарт отправляется в тюрьму, Предприниматель прибыла в Олдерсон в 6:15 утра и говорит, что хочет, чтобы« кошмар »остался позади» (8 октября 2004 г.) Charleston Daily Mail, Чарльстон, Западная Вирджиния.
  15. ^ "'М. Дидди «Тюремные рассказы Стюарта, Марта называет домашний арест« отвратительным »; Говорит, что может убрать монитор ". CBS Новости. 5 июля 2005 г.. Получено 2007-12-26.
  16. ^ «Марта и плюсы мошенничества; они говорят, что преступление не окупается. Но за те пять месяцев, что внутренняя богиня Америки провела в тюрьме за инсайдерские сделки, стоимость ее компании утроилась. Дэвид Усборн сообщает об очень прибыльная реабилитация »(4 марта 2005 г.) Белфаст Телеграф, Белфаст.
  17. ^ «Город готовится к отъезду Стюарта» (4 марта 2005 г.) Хроники Августы, Огаста, Джорджия.
  18. ^ «Марта Стюарт Ливинг: никаких решеток; пока Дуайен отбывает наказание, акции взлетают на фоне надежд на новые проекты» (4 марта 2005 г.) Азиатский Wall Street Journal, Виктория, Гонконг.
  19. ^ «Возвращение домой к хорошему» (4 марта 2005 г.) Атланта Журнал – Конституция, Атланта, Джорджия.
  20. ^ «Марта Стюарт проиграла апелляцию» (6 января 2006 г.) UPI NewsTrack, Вашингтон.
  21. ^ "ТВ-ШОУ: станции Viacom сбрасывают 'Martha Stewart Living'" (9 марта 2004 г.) Чикаго Трибьюн, Чикаго, Иллинойс.
  22. ^ «Марта Стюарт уходит из Совета Нью-Йоркской фондовой биржи» (4 октября 2002 г.) St. Louis Post – Dispatch, Сент-Луис, штат Миссури.
  23. ^ «Акции Omnimedia продолжают падать: Стюарт уходит из совета директоров Revlon» (9 марта 2004 г.) Газета, Монреаль, Квебек.
  24. ^ "На Martha TV выдернули вилку" (19 мая 2004 г.) Национальная почта, Дон Миллс, Онтарио.
  25. ^ "Обида, заявленная в деле о лжесвидетельстве Ink Expert". Лос-Анджелес Таймс. Ассошиэйтед Пресс. 2004-09-24.
  26. ^ CTV.ca: Стюарт свободен для посещения Н.С. фестиваль[постоянная мертвая ссылка ], 7 октября 2005 г.
  27. ^ CTV.ca: Марта отменяет визит к Н.С. тыквенная регата В архиве 2006-01-09 на Wayback Machine, 9 октября 2005 г.
  28. ^ Выпуск Daily Telegraph от 20 июня 2008 г., сообщенный CNN.
  29. ^ "Марта Стюарт и Питер Баканович: Литературный доклад № 19794/7 августа 2006 г.". Получено 2007-12-25.
  30. ^ «Марта Стюарт и Питер Баканович урегулировали расходы SEC за инсайдерскую торговлю», Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам, 7 августа 2006 г.

внешние ссылки