Джеснер против Арабского банка, PLC - Jesner v. Arab Bank, PLC

Джеснер против Арабского банка, PLC
Печать Верховного суда США
Аргументирован 11 октября 2017 г.
Решено 24 апреля 2018 г.
Полное название делаДжозеф Джеснер и др., Заявители против Арабского банка, PLC.
Номер досье16-499
Цитаты584 НАС. ___ (более )
138 S. Ct. 1386; 200 Вел. 2d 612
АргументУстный аргумент
История болезни
ПрежнийЛинде против Арабского банка, ПЛС, 97 F. Supp. 3D 287 (E.D.N.Y. 2015); подтвердил суб. ном., In re Arab Bank, PLC Alien Tort Statute Litig., 808 F.3d 144 (2d Cir. 2015); репетиция в банке отказано, 822 F.3d 34 (2 декабря 2016 г.); сертификат. предоставлено, 137 S. Ct. 1432 (2017).
Держа
Иностранные корпорации не могут быть привлечены к уголовной ответственности в соответствии с Законом о правонарушениях в отношении иностранцев в судах США.
Членство в суде
Главный судья
Джон Робертс
Ассоциированные судьи
Энтони Кеннеди  · Кларенс Томас
Рут Бадер Гинзбург  · Стивен Брейер
Самуэль Алито  · Соня Сотомайор
Елена Каган  · Нил Горсуч
Мнения по делу
БольшинствоКеннеди, к которому присоединились Робертс, Томас, Алито, Горсуч (части I, II – B – 1 и II – C); Робертс, Томас (части II – A, II – B – 2, II – B – 3 и III)
СовпадениеТомас
СовпадениеАлито
СовпадениеГорсуч
НесогласиеСотомайор, к которому присоединились Гинзбург, Брейер, Каган
Применяемые законы
Закон о правонарушении иностранцев, 28 U.S.C.  § 1350

В Джеснер против Арабского банка, PLC, No. 16-499, 584 U.S. ___ (2018), Верховный суд США рассмотрел вопрос корпоративной ответственности в соответствии с Закон о правонарушении иностранцев. Принят в рамках Закон о судебной системе 1789 г., Закон о правонарушениях в отношении иностранцев позволяет иностранным гражданам подавать иски в окружные суды США по деликты «в нарушение национального права или договора Соединенных Штатов».[1] В данном случае вопрос заключался в том, Закон о правонарушении иностранцев позволяет подавать иски на иностранные корпорации в суды США. В раздробленном решении, вынесенном Судья Кеннеди, Верховный суд 5–4 голосами постановил, что иностранные корпорации не могут быть привлечены к ответственности в соответствии со Статутом об иностранцах.[2]

Фон

Фактические данные

Заявители по этому делу (не граждане США) утверждали, что они или их родственники стали жертвами террористических атак в Израиле, на Западном берегу и в Газе в период с 1995 по 2005 год.[2] После этих событий они подали иск в суды США против Arab Bank, крупного финансового учреждения в Средний Восток со штаб-квартирой в Амман, Иордания и более 600 филиалов по всему миру.[3] Заявители утверждали, что банк способствовал террористическим актам, в результате которых они и их семьи получили травмы, поддерживая счета террористов и разрешая перевод средств через банк террористическим группам.[2] Чтобы связать свои претензии с США - местом проведения судебного процесса - петиционеры специально утверждали, что Arab Bank обрабатывал транзакции через свое нью-йоркское отделение, которое приносило пользу террористам, и что нью-йоркское отделение использовалось для отмывания денег для Техасского филиала. основанная благотворительность с предполагаемой связью с ХАМАС.[2]

Истцы подали пять отдельных исков против Arab Bank в Окружной суд США Восточного округа Нью-Йорка в соответствии со Статутом о правонарушениях в отношении иностранцев, который позволяет иностранным гражданам подавать гражданские иски в федеральный окружной суд США.[4] Районный суд прекратил дело на основании решения второго округа в г. Киобель против Royal Dutch Petroleum Co. что корпорации не могут быть привлечены к ответственности согласно Статуту о правонарушениях в отношении иностранцев.[5] Затем заявители обжаловали это решение во Второй окружной апелляционный суд, который подтвердил решение окружного суда.[6] Верховный суд удовлетворил Certiorari в октябре 2016 года, чтобы рассмотреть вопрос о том, допускает ли Закон о правонарушениях в отношении иностранцев иски против иностранных корпораций.[7]

Юридическая история Статута о правонарушении в отношении иностранцев

В Статьи Конфедерации не предоставил центральному правительству право предоставлять средства правовой защиты иностранным гражданам, что в то время вызывало существенную напряженность во внешних отношениях.[2][8] Чтобы решить эту проблему, Первый Конгресс принял Закон о судебной системе 1789 года, который включал то, что сейчас известно как Закон о правонарушениях в отношении иностранцев.[2][8] В его нынешнем виде текст Статута о правонарушениях в отношении иностранцев гласит: «Окружные суды обладают первоначальной юрисдикцией в отношении любого гражданского иска иностранца только в связи с правонарушением, совершенным в нарушение национального права или договора Соединенных Штатов».[1]

Несмотря на то, что Статут о правонарушениях в отношении иностранцев был принят в 1789 году, он в основном не использовался на протяжении веков, вплоть до 1980 года. Filártiga v. Peña-Irala.[9] В Filártiga, парагвайский врач подал иск в США против Америко Пенья-Ирала, бывшего надзирателя парагвайской полиции, проживающего в Нью-Йорке. Врач утверждал, что Пенья-Ирала руководил пытками своего сына и участвовал в них. Дело дошло до Апелляционного суда второго округа, где центральным вопросом, стоявшим перед судом, было то, считались ли пытки нарушением международного права, как того требует Статут об иностранцах.[10] В знаменательном решении Второй судебный округ установил, что пытки действительно квалифицируются как нарушение национального права, и поэтому суды США обладают юрисдикцией для рассмотрения дела в соответствии со Статутом о правонарушениях в отношении иностранцев.[11] Этот холдинг открыл суды США для жертв нарушений прав человека, имевших место за пределами США, благодаря ранее малоизвестному Статуту о правонарушениях с иностранцами.[12] После Filártigaистцы все чаще использовали Статут о правонарушениях в отношении иностранцев для получения компенсации за нарушения прав человека, совершенные за границей.[13] В 1996 году Апелляционный суд второго округа снова рассмотрел дело, связанное со Статутом о правонарушениях в отношении иностранцев: Кадич против Караджича.[14] Решение суда расширило ответственность в соответствии со Статутом об иностранном правонарушении за пределы государственных субъектов, включив в него частных субъектов, что открыло путь для исков против негосударственных субъектов, таких как корпорации.[15]

После десятилетнего взрыва судебного разбирательства по делу о правонарушениях в отношении иностранцев послеFilártiga, Верховный суд начал налагать ограничения на юрисдикцию статута в 2004 году в деле о Соса против Альвареса-Махаина.[16][13] В Соса, Верховный суд постановил, что суды могут признавать «узкий набор действий общего права, производных от права наций», которые соответствуют «конкретному, универсальному и обязательному» стандарту, но что сам статут не предоставляет основания для иска .[16][15] Суд отметил, что, хотя дверь к «дальнейшему независимому судебному признанию применимых международных норм» все еще «приоткрыта», суды должны «бдительно следить за ней».[16] Девять лет спустя Верховный суд рассмотрел вопросы о экстерриториальность Статута о правонарушениях в отношении иностранцев в Киобель дело.[5] В Киобель, суд постановил, что статут предположительно не применяет экстерриториальность, но что заявители могут преодолеть эту презумпцию, если их претензии "касаются и беспокоят" США с достаточной силой.[5] [17] Таким образом, иностранные истцы не могут предъявлять иски к иностранным ответчикам в соответствии с Статутом об иностранном правонарушении по вопросам, возникающим исключительно за пределами США.[13] Однако в заключении Верховного суда не учитывалось мнение суда низшей инстанции относительно того, могут ли корпорации нести ответственность согласно Статуту о правонарушениях в отношении иностранцев.[17] Многие ученые-правоведы согласны с тем, что решения Верховного суда в обоих Соса и Киобель наложил существенные ограничения на сферу применения Статута о деликтном правонарушении в отношении иностранцев - тенденция, которая продолжалась с Jesner.[13]

Джеснер Решение Верховного Суда

Центральный холдинг

24 апреля 2018 года Верховный суд вынес решение в пользу Arab Bank весьма неоднозначным.[18][19] Не имея возможности представить консолидированное мнение большинства, пять судей - Кеннеди, Робертс, Томас, Алито и Горсуч - согласились с тем, что иностранные корпорации не могут быть привлечены к ответственности в соответствии со Статутом о правонарушениях в отношении иностранцев, подтвердив решение суда низшей инстанции.[2]

Рассуждение

Рассуждения большинства были в значительной степени мотивированы разделением властей, отмечая, что политические ветви традиционно несут ответственность за иностранные дела.[20] Кеннеди заявил, что Конгресс, а не суды «находится в лучшем положении, чтобы рассмотреть вопрос о том, будет ли служить интересам общества путем введения новой материальной юридической ответственности»,[2] потому что такие иски к иностранным корпорациям, поданные в суды США, могут повлиять на международные отношения США.[20] Кеннеди сослался на поданное Джорданом в суд записку amicus как свидетельство возросшей дипломатической напряженности, которой Первый Конгресс стремился избежать путем создания Статута о правонарушениях в отношении иностранцев.[2] Иордания, где находится штаб-квартира Arab Bank, характеризует Jesner дело как "серьезное оскорбление" его суверенитета, которое может "подорвать его сотрудничество с Соединенными Штатами".[2] Принимая во внимание эти соображения, большинство в пять судей сочло «неуместным для судов распространять ответственность ATS на иностранные корпорации».[2] Они утверждали, что Конгресс может прямо законодательно разрешить судебные иски против иностранных корпораций при таких обстоятельствах, если он пожелает сделать это.[4]

Остальные мнения судьи Кеннеди получили поддержку только судьи Робертса и судьи Томаса и поэтому не достигли большинства. Кеннеди, Роберт и Томас пошли бы дальше большинства, отказавшись от ответственности ATS для всех корпораций.[19] Множественное мнение Кеннеди утверждало, что не существует нормы корпоративной ответственности «в соответствии с действующим международным правом», как того требует Соса «конкретный, универсальный и обязательный» критерий, поскольку международное право применяется только к поведению государств и физических лиц.[2][19]

Совпадения

В совпадающем мнении судья Алито подчеркивал цель Статута об иностранном правонарушении, заключающуюся в том, чтобы «избежать дипломатических разногласий», и призвал суд отклонить иски, например, предъявленные к иностранным корпоративным ответчикам, которые не будут способствовать достижению этой цели Конгресса.[2][21][22] В совпадающем мнении судьи Горсача приводятся две причины в поддержку центрального решения суда о том, что иностранные корпорации не могут быть ответчиками в соответствии со Статутом о правонарушениях с иностранцами. Во-первых, Горсуч утверждал, что «принципы разделения властей диктуют, что суды никогда не должны признавать новые основания для иска в соответствии с СДД», а во-вторых, что статут требует наличия ответчика внутри страны, будь то физическое лицо или корпорация.[21]

Несогласие

Судья Сотомайор написала особое мнение, в котором она утверждала, что «текст, история и цель ATS, а также долгая и последовательная история корпоративной ответственности за деликтное право, подтверждают, что деликтные иски о нарушениях национального законодательства могут быть привлеченным к ответственности корпораций, подпадающих под действие АТС ".[2] Судьи Брейер, Гинзбург и Каган присоединились к этому инакомыслию.[4] Сотомайор писал, что «[ничто] в корпоративной форме само по себе не оправдывает категорическое исключение корпоративной ответственности», и, следовательно, «[е] любой источник дипломатических трений, с которым арабский банк-респондент и идентифицируемое множество людей, можно устранить с помощью более адаптированного инструмента к источнику проблемы, чем полный запрет корпоративной ответственности ».[2] Кроме того, участники разногласий утверждали, что множественность Кеннеди неверно применила Соса испытание путем объединения существенных запретов на поведение по международному праву с механизмами, используемыми для обеспечения соблюдения этих норм.[22] В Соса Тест требует, чтобы в соответствии со Статутом об иностранном правонарушении нарушенная норма международного права была «конкретной, универсальной и обязательной».[16] Сотомайор пишет, что это требование не имеет отношения к вопросу о корпоративной ответственности, поскольку оно применяется к рассматриваемому материально-правовому запрету, а не к механизмам его исполнения.[2][22] Кроме того, Сотомайор отметил, что члены исполнительной власти и Конгресса направили в суд записки в поддержку введения корпоративной ответственности.[2][21]

Значимость

Суды Джеснер Решение привело к дебатам о том, насколько полезным может быть Статут о правонарушениях в отношении иностранцев в качестве инструмента для дальнейшего рассмотрения гражданских судебных процессов по правам человека.[21] Центральный холдинг оставляет открытой возможность подачи исков против отечественных корпораций или отдельных сотрудников иностранных корпораций, но другие подчеркивают, что очень немногие дела будут соответствовать повышенному сочетанию требований к юрисдикции статута об иностранцах, изложенных в Соса, Киобель, и Джеснер.[21][22]

Рекомендации

  1. ^ а б 28 U.S.C.  § 1350.
  2. ^ а б c d е ж грамм час я j k л м п о п q Джеснер против Арабского банка, PLC, Нет. 16-499, 584 НАС. ___ (2018).
  3. ^ "Введение в Закон о правонарушениях в отношении иностранцев и корпоративную ответственность: простым языком". SCOTUSблог. 2017-07-24. Получено 2020-05-30.
  4. ^ а б c "Джеснер против Арабского банка, ПЛК". Oyez. Получено 26 апреля, 2020.
  5. ^ а б c Киобель против Royal Dutch Petroleum Co., 569 НАС. 108 (2013).
  6. ^ In re Arab Bank, PLC Alien Tort Statute Litig., 808 F.3d 144 (2d Cir. 2015).
  7. ^ Джеснер против Арабского банка, ПЛС, 137 С. Ct. 1432 (2017).
  8. ^ а б Маллиган, Стивен П. (1 июня 2018 г.). «Закон о деликтном правонарушении против иностранцев (ATS): Букварь» (PDF). Исследовательская служба Конгресса: 3–4.
  9. ^ Filártiga v. Peña-Irala, 630 F.2d 876 (2-й округ, 1980 г.).
  10. ^ "Долли М. Э. Филартига и Джоэл Филартига, истцы-апеллянты, против Америко Норберто Пенья-Ирала, ответчик-апеллянт, 630 F.2d 876 (2d Cir. 1980)". Закон справедливости. Получено 2020-05-30.
  11. ^ "Долли М. Э. Филартига и Джоэл Филартига, истцы-апеллянты, против Америко Норберто Пенья-Ирала, ответчик-апеллянт, 630 F.2d 876 (2d Cir. 1980)". Закон справедливости. Получено 2020-05-30.
  12. ^ Ван Шаак, Бет (2005). «Со всей преднамеренной скоростью: судебные тяжбы по гражданским правам человека как инструмент социальных изменений2305». Обзор закона Вандербильта. 57: 2305.
  13. ^ а б c d Маллиган, Стивен П. (1 июня 2018 г.). «Закон о правонарушении против иностранцев (ATS): учебник» (PDF). Исследовательская служба Конгресса: Резюме.
  14. ^ С. Кадич, от ее собственного имени и от имени ее младенческого сына Бенджамина и Огнена, Internationalna Iniciativazena Bosne I Hercegovine "бисер", Анджене Босне и Герцеговина, истцы-апеллянты, v. Радован Караджич, ответчик-апеллянт.jane Doe от себя и всех других лиц, находящихся в аналогичном положении; и Джейн Доу II, от имени себя и в качестве администратора поместья ее покойной матери, и от имени всех других, находящихся в аналогичном положении, истцы-апеллянты, против Радована Караджича, ответчика-апеллянта, 70 F.3d 232 (2-й Cir.1996 г.) ". Закон справедливости. Получено 2020-05-30.
  15. ^ а б Монкен Гомес, Вирджиния (2006). «Стандарт Sosa: что он означает для будущих судебных разбирательств по ATS?». Обзор закона Pepperdine. 33: 469, 481.
  16. ^ а б c d Соса против Альвареса-Махаина, 542 НАС. 692, 721 (2004).
  17. ^ а б "Киобель против Ройал Датч Петролеум". Oyez. Получено 30 мая, 2020.
  18. ^ Липтак, Адам (24 апреля 2018 г.). «Верховный суд возбудил иски против иностранных корпораций». Нью-Йорк Таймс. п. Би 2. Получено 8 июля 2019.
  19. ^ а б c «Попытка жертв терроризма привлечь иностранный банк к ответственности в соответствии с Федеральным статутом о деликтах иностранцев за содействие терроризму посредством финансовых операций в США не удалась в Верховном суде США Статут о правонарушениях в отношении иностранцев не применяется к иностранным корпорациям: Джеснер против Арабского банка, PLC, США, 138 S.Ct. 1386 (2018) ". California Tort Reporter. Июнь 2018 г.
  20. ^ а б Маллиган, Стивен П. (1 июня 2018 г.). «Закон о правонарушении против иностранцев (ATS): учебник» (PDF). Исследовательская служба Конгресса: 19.
  21. ^ а б c d е Маллиган, Стивен П. (1 июня 2018 г.). «Закон о деликтном правонарушении против иностранцев (ATS): Букварь» (PDF). Исследовательская служба Конгресса: 20–21.
  22. ^ а б c d "Джеснер против Арабского банка, ПЛК". harvardlawreview.org. Получено 2020-05-30.

дальнейшее чтение

внешняя ссылка