Регистрация SEC - SEC filing - Wikipedia
| Часть серия на |
| Бухгалтерский учет |
|---|
 |
Аудиторская проверка |
Люди и организации
|
В Регистрация SEC это финансовый отчет или другой официальный документ, представленный в Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC). Публичные компании, определенный инсайдеры, и брокеры-дилеры требуются для регулярной подачи документов в SEC. Инвесторам а финансовые специалисты полагаются на эти документы для получения информации о компаниях, которые они оценивают в инвестиционных целях. Многие, но не все документы SEC доступны онлайн через SEC ЭДГАР база данных.
Общие типы файлов
Чаще всего заполняются формы SEC 10-K и 10-Q. Эти формы состоят из четырех основных разделов: бизнес-раздел, F-страницы, факторы риска и MD&A. В бизнес-разделе представлен обзор Компании. F-страницы содержат финансовую отчетность, которая проверяется или проверяется независимым аудитором. Факторы риска содержат список всех потенциальных рисков, существующих для компании. В то время как MD&A содержит описание финансовых результатов компании. Этот рассказ также сопровождается ожиданиями руководства на предстоящий год.[1]
| Имя формы | Описание |
|---|---|
| F-1 | Заявление о регистрации наверняка иностранные частные эмитенты |
| Форма D | Освобожденное предложение ценных бумаг в рамках Правило D |
| 3 | Первоначальное заявление о бенефициарной собственности (инсайдерские операции) |
Требуются другие документы в отношении предложения к частные компании.
Комиссия по ценным бумагам и биржам.[требуется разъяснение ]
Все типы файлов
В документы принята Комиссией по ценным бумагам и биржам с ноября 2011 года.
| Имя формы | Описание |
|---|---|
| 1-E, 1-E / A | Уведомление в соответствии с Положением E инвестиционными компаниями малого бизнеса и компаниями по развитию бизнеса (и поправки к ним) |
| 1-E AD, 1-E AD / A | Материалы для продажи, поданные в соответствии с Правилом 607 согласно Правилу E. (и поправки к нему) |
| 2-Е, 2-Е / А | Материалы для продажи, поданные в соответствии с Правилом 609 согласно Правилу E. (и поправки к нему) |
| 10-12Б, 10-12Б / А | Первоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12 (b) (и поправками к нему) |
| 10-12G, 10-12G / A | Первоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12 (g) (и поправками к нему) |
| 10-Д, 10-Д / А | Периодические отчеты о распределении эмитентами, обеспеченными активами, в соответствии с Правилом 13a-17 или 15d-17 (и поправкой к нему) |
| 10-К, 10-К / А | Годовой отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) (и поправками к ним) |
| 10-КТ, 10-КТ / А | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему) |
| 10-Q, 10-Q / A | Ежеквартальный отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) (и поправками к ним) |
| 10-QT, 10-QT / A | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему) |
| 11-К, 11-К / А | Годовой отчет о приобретении акций, сбережениях сотрудников и аналогичных планах (и поправках к ним) |
| 11-КТ, 11-КТ / А | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему) |
| 13F-HR, 13F-HR / A | Первоначальный квартальный отчет по форме 13F Holdings, поданный институциональными менеджерами (и поправки к нему) |
| 13F-NT, 13F-NT / A | Первоначальный квартальный отчет с уведомлением по форме 13F, поданный руководителями учреждения (и поправки к ней) |
| 13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T | Регистрационная информация крупного трейдера, необходимая для крупных трейдеров в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года и правилом 13h-1 в соответствии с ним. Первоначальная подача (13H), исправленная подача (13H-Q), ежегодная подача (13H-A), неактивный статус (13H-I), повторно активированный статус (13H-R) и подача расторжения (13H-T) |
| 144, 144 / А | Подача заявки на предлагаемую продажу ценных бумаг в соответствии с Правилом 144 (и поправкой к нему) |
| 15-12Б, 15-12Б / А | Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (b) (и поправкой к нему) |
| 15-12G, 15-12G / А | Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправкой к нему) |
| 15-15Д, 15-15Д / А | Уведомление о приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправками к нему) |
| 15Ф-12Г, 15Ф-12Г / А | Уведомление о прекращении регистрации иностранным частным эмитентом класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправкой к нему) |
| 15Ф-15Д, 15Ф-15Д / А | Уведомление о приостановлении иностранным частным эмитентом обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправками к нему) |
| 18-К, 18-К / А | Годовой отчет для правительств иностранных государств (и поправки к нему) |
| 20-F, 20-F / A | Годовой и переходный отчет иностранных частных эмитентов в соответствии с разделами 13 или 15 (d) (и поправками к ним) |
| 20ФР12Б, 20ФР12Б / А | Форма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (b) (и поправками к нему) |
| 20ФР12Г, 20ФР12Г / А | Форма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) (и поправками к нему) |
| 24Ф-2НТ, 24Ф-2НТ / А | Уведомление о Правиле 24F-2, поданное по Форме 24F-2 (и поправки к ней) |
| 25, 25 / А | Уведомление эмитента о добровольном снятии класса ценных бумаг с листинга и регистрации на национальной бирже ценных бумаг (и поправки к нему) |
| 25-NSE, 25-NSE / A | Уведомление, поданное биржей национальной безопасности, чтобы сообщить об исключении из листинга и регистрации погашенных, погашенных или списанных ценных бумаг (и внесении в них поправок) |
| 3, 3 / А | Первоначальное заявление о бенефициарном владении ценными бумагами (и поправки к нему) |
| 305B2, 305B2 / А | Заявление о назначении нового доверительного управляющего в соответствии с Законом о доверительном соглашении |
| 4, 4 / А | Отчет об изменениях в фактическом владении ценными бумагами (и поправки к нему) |
| 40-6Б, 40-6Б / А | Заявление компании, работающей с ценными бумагами, в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях |
| 40-17F2 | Первичная справка об учете ценных бумаг и аналогичных вложений на хранении в управляющих инвестиционных компаниях |
| 40-17F2 / А | Поправка |
| 40-17G | Связь верности |
| 40-17Г / А | Гарантия верности (поправка) |
| 40-202А / А | Подача 40-202А / А |
| 40-206А / А | Поправка |
| 40-24B2 | Хранение торговой литературы |
| 40-24B2 / А | Хранение торговой литературы (поправка) |
| 40-33 | Все производные иски акционеров, поданные в суд против инвестиционной компании или аффилированного лица |
| 40-8B25 | Документ или отчет |
| 40-8F-2 | Первоначальная заявка на отмену регистрации в соответствии с Правилом 0-2 Закона об инвестиционных компаниях |
| 40-APP | Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов |
| 40-APP / A | Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов (поправка) |
| 40-F | Годовые отчеты, представленные некоторыми канадскими эмитентами |
| 40-F / A | Годовые отчеты, поданные некоторыми канадскими эмитентами (поправка) |
| 40-ОИП | Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов |
| 40-ОИП / А | Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов (поправка) |
| 40FR12B | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов |
| 40FR12B / A | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (поправка) |
| 40FR12G | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 г. |
| 40FR12G / A | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 года (поправка) |
| 424A | Проспект |
| 424B1 | Проспект |
| 424B2 | Проспект |
| 424B3 | Проспект |
| 424B4 | Проспект |
| 424B5 | Проспект |
| 424B7 | Проспект |
| 424B8 | Проспект |
| 425 | Подача под Закон о ценных бумагах 1933 года Правило 425 некоторых проспектов и сообщений в связи со сделками по объединению бизнеса |
| 485APOS | Поправка после вступления в силу |
| 485BPOS | Поправка после вступления в силу |
| 485BXT | Поправка после вступления в силу |
| 486APOS | Поправка после вступления в силу |
| 486BPOS | Поправка после вступления в силу |
| 487 | Поправка до вступления в силу |
| 497 | Окончательные материалы |
| 497AD | Подача некоторыми инвестиционными компаниями рекламы Правила 482 Закона о ценных бумагах в соответствии с Правилом 497 Закона о ценных бумагах |
| 497H2 | Документы, поданные в соответствии с Правилом 497 (h) (2) |
| 497J | Подтверждение отсутствия изменений в окончательных материалах |
| 497K1 | Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа |
| 497K2 | Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа |
| 497K3A | Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа |
| 497K3B | Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа |
| 5 | Инсайдерская торговля (Форма 5) |
| 5 / А | Поправка к инсайдерской торговле (Форма 5) |
| 6-К | Текущий отчет иностранного эмитента |
| 6-К / А | Текущий отчет иностранного эмитента (Дополнение) |
| 8-A12B | Регистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже |
| 8-A12B / A | Регистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже (Поправка) |
| 8-A12G | Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным |
| 8-A12G / A | Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным (изменение) |
| 8-К | События или изменения между квартальными отчетами |
| 8-К / А | События или изменения между квартальными отчетами (поправка) |
| 8-К12Б | Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника-эмитента считается зарегистрированным в соответствии с Разделом 12 (b) |
| 8-К12Б / А | Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника-эмитента считается зарегистрированным в соответствии с Разделом 12 (b) (Поправка) |
| 8-К12Г3 | Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12 (g) |
| 8-К12Г3 / А | |
| 8-К15Д5 | Уведомление о вступлении в должность доложить правопреемником |
| 8-М | 8-м Подача |
| 9-М | 9-М Подача |
| ADN-MTL | Подача документов ADN-MTL |
| ADV-E | Подача документов ADV-E |
| ADV-H-C | |
| ADV-H-T | |
| ADV-NR | ADV-NR Подача документов |
| ANNLRPT | Периодическая подача в Банк развития, подается ежегодно |
| Приложение WD | Приложение WD Хранение |
| ARS | Годовой отчет держателям ценных бумаг |
| ARS / A | Годовой отчет для держателей ценных бумаг (поправка) |
| AW | Отзыв поправки к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Законом о ценных бумагах |
| AW WD | Отзыв заявления об отзыве изменения к регистрационной записи |
| CB | Определенные тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, менее 10% его ценных бумаг которого принадлежит лицам из США. |
| CB / A | Определенные тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, менее 10% его ценных бумаг которого принадлежит лицам из США (Поправка) |
| CERTAMX | Подача CERTAMX |
| CERTNAS | Подача CERTNAS |
| CERTNYS | Подача CERTNYS |
| CERTPAC | Подача документов в CERTPAC |
| КОРРЕСП | Переписка |
| ЗАКАЗ CT | Порядок конфиденциального обращения. |
| D | Подача D |
| D / A | Подача D (поправка) |
| DEF 14A | Окончательные заявления о доверенности |
| DEF 14C | Окончательные информационные заявления |
| DEFA14C | Окончательные материалы заявления с дополнительной информацией, включая материалы Правила 14 (а) (12) |
| DEFC14A | Окончательное заявление о доверенности в связи с оспариваемыми ходатайствами |
| DEFC14C | Окончательное информационное заявление - оспариваемые ходатайства |
| DEFM14A | Окончательное заявление о доверенности, относящееся к слиянию или поглощению |
| DEFM14C | Окончательное информационное сообщение, относящееся к слиянию или поглощению |
| DEFN14A | Окончательное заявление о доверенности, поданное не руководством |
| DEFR14A | Окончательно пересмотренные материалы для запроса доверенности |
| DEFR14C | Окончательно переработанные информационные материалы заявления |
| DEL AM | Отдельно поданная отложенная поправка |
| DFAN14A | Окончательные дополнительные материалы для запроса доверенности, поданные не руководством |
| DFRN14A | Пересмотренное окончательное заявление о доверенности, поданное не руководством |
| DSTRBRPT | Распределение первичных обязательств отчет Банка Развития |
| ЭФФЕКТ | Подача ЭФФЕКТ |
| F-1 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых иностранных частных эмитентов |
| F-1 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых иностранных частных эмитентов (Дополнение) |
| F-10 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов |
| F-10 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (поправка) |
| F-10EF | Заявление об автоматической эффективной регистрации ценных бумаг определенного канадского эмитента в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 г. |
| F-10POS | Пост-вступившая в силу поправка к регистрации F-10EF |
| Ф-1МЭФ | Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме F-1 |
| F-3 | Заявление о регистрации для определенных сделок некоторых иностранных частных эмитентов |
| F-3 / A | Выписка о регистрации для определенных сделок некоторых иностранных частных эмитентов (поправка) |
| Ф-3АСР | Автоматический регистрация на полке выписка ценных бумаг известных эмитентов с большим опытом |
| F-3D | Заявление о регистрации ценных бумаг иностранных частных эмитентов по дивидендам или планам реинвестирования процентов |
| F-3DPOS | Пост-вступительная поправка к регистрации F-3D |
| F-4 | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса |
| F-4 POS | Пост-вступившая в силу поправка к регистрации F-4EF |
| F-4 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса (поправка) |
| F-6 | Заявление о регистрации американских депозитарных расписок на ценные бумаги определенных иностранных частных эмитентов |
| F-6 POS | Пост-вступившая в силу поправка к регистрации F-6EF |
| F-6 / A | Заявление о регистрации американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов (поправка) |
| F-6EF | Автоматически действующее регистрационное заявление для американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов |
| F-7 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, предлагаемых за наличные при осуществлении прав, предоставленных существующим держателям ценных бумаг |
| F-7 POS | Поправка к регистрации F-7 после вступления в силу |
| F-7 / A | Поправка |
| F-8 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в рамках предложений обмена или объединения бизнеса |
| F-8 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обменных предложениях или объединении бизнеса (поправка) |
| F-80 | Регистрация ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обмен на предложения или объединение бизнеса в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. |
| F-9 | Регистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов |
| F-9 / A | Регистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов (поправка) |
| П-Н | Уведомление о назначении агента для обслуживания некоторыми иностранными учреждениями |
| F-X | Для назначения агента для обслуживания процесса эмитентами регистрации ценных бумаг |
| F-X / A | О назначении агента для обслуживания процесса эмитентами, регистрирующими ценные бумаги (Поправка) |
| ФОКУСН | FOCUSN Хранение |
| FOCUSN / A | Подача документов в FOCUSN (поправка) |
| FWP | Подача бесплатных проспектов в соответствии с Правилами 163/433 Закона о ценных бумагах |
| G-405 | G-405 Подача документов |
| Г-405Н | |
| G-FIN | Подача документов G-FIN |
| G-FIN / A | Подача G-FIN / A (поправка) |
| MSD | |
| MSD / A | Подача MSD / A (поправка) |
| MSDW | Подача документов MSDW |
| П-14 | Заявление о первичной регистрации открытой инвестиционной компании |
| N-14 8C | Заявление о первичной регистрации, заполненное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса) |
| Н-14 8С / А | Заявление о первичной регистрации, поданное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса) Поправка |
| N-14 / A | Заявление о первичной регистрации открытой инвестиционной компании (Поправка) |
| Н-14АЭ | Подача Н-14АЭ |
| Н-14АЭ / А | Н-14АЭ (с изменениями) |
| Н-18Ф1 | Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F-1 |
| Н-18Ф1 / А | Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F-1 (Поправка) |
| N-1A | Заявление о первичной регистрации для открытых управляющих инвестиционных компаний |
| Н-1А / А | Заявление о первичной регистрации для открытых управляющих инвестиционных компаний |
| N-2 | Первичная подача регистрационного заявления по форме N-2 для закрытых инвестиционных компаний |
| N-2 / A | Первичная подача регистрационного заявления по форме N-2 для закрытых инвестиционных компаний (Поправка) |
| N-23C-2 | Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги |
| N-23C-2 / A | Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги (Поправка) |
| N-23C3A | Уведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано только в соответствии с Правилом 23c-3 (b) |
| N-23C3A / A | Уведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано только в соответствии с Правилом 23c-3 (b) (Поправка) |
| N-23C3B | Подача Н-23С3Б |
| N-23C3C | |
| N-23C3C / A | Подача N-23C3C / A |
| Н-2МЭФ | |
| П-3 | Заявление о первичной регистрации по форме N-3 для отдельных счетов (управляющих инвестиционных компаний) |
| Н-30Б-2 | Отправка периодических и промежуточных отчетов акционерам инвестиционной компании |
| N-30D | Отправка первоначальных годовых и полугодовых отчетов акционерам инвестиционной компании |
| Н-30Д / А | Поправка |
| П-4 | Заявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевых инвестиционных фондов) |
| N-4 / A | Заявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевых инвестиционных фондов) Поправка |
| Н-54А | Уведомление об избрании компаниями по развитию бизнеса |
| N-54C | Уведомление об избрании компаниями по развитию бизнеса |
| N-54C / A | Уведомление об избрании компаниями по развитию бизнеса (Поправка) |
| П-6 | Выписка о регистрации для отдельных счетов |
| N-6 / A | Выписка о регистрации для отдельных счетов (Дополнение) |
| N-6F | Уведомление о намерении компаний по развитию бизнеса избрать подписку на разделы с 55 по 65 Закона 1940 года, поданное по форме N-6F |
| N-8A | Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A |
| Н-8А / А | Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A (Поправка) |
| N-8B-2 | Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов |
| Н-8Б-2 / А | Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов |
| N-8F | Заявление на снятие с учета по форме N-8F |
| N-8F / A | Заявление о снятии с учета, поданное на Форме N-8F (Поправка) |
| N-CSR | Заверенный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| N-CSR / A | Заверенный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка) |
| N-CSRS | Заверенный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| N-CSRS / A | Заверенный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка) |
| N-MFP | Ежемесячный график портфельных авуаров фондов денежного рынка |
| N-PX | Годовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| N-PX / A | Годовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
| N-Q | Ежеквартальный график портфельных вложений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании |
| N-Q / A | Ежеквартальный график портфельных вложений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании |
| НЕТ ДЕЙСТВИЯ | НЕТ АКТ |
| NSAR-A | Полугодовой отчет для управляющих компаний |
| NSAR-A / A | Полугодовой отчет для управляющих компаний (Дополнение) |
| NSAR-AT | |
| NSAR-B | Годовой отчет для управляющих компаний |
| NSAR-B / A | Годовой отчет для управляющих компаний (Дополнение) |
| NSAR-BT | Переходный годовой отчет, заполненный по форме NSAR |
| NSAR-BT / A | |
| NSAR-U | Годовой отчет паевых инвестиционных фондов |
| NSAR-U / A | Годовой отчет паевых инвестиционных фондов (Дополнение) |
| NT 10-K | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB или 10KT |
| НТ 10-К / А | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB или 10KT (поправка) |
| NT 10-Q | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB |
| NT 10-Q / A | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB (Поправка) |
| НТ 11-К | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно заполнить форму 11-K или ее часть |
| NT 15D2 | |
| NT 20-F | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременного представления всего или части годового отчета формы 20-F |
| NT 20-F / A | |
| NT-NCSR | Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет) |
| NT-NCSR / A | Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет) Поправка |
| NT-NSAR | Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о валютных операциях о невозможности своевременно подать форму N-SAR |
| NT-NSAR / A | |
| NTFNCSR | |
| NTFNSAR | |
| NTN 10K | Подача NTN 10K |
| NTN 10Q | Подача NTN 10Q |
| NTN 20F | Подача NTN 20F |
| POS 8C | Поправки закрытых инвестиционных компаний после вступления в силу |
| POS AM | Поправка к заявлению о регистрации после вступления в силу, которая не вступает в силу сразу после подачи заявки. |
| POS AMI | Поправка после вступления в силу |
| POS EX | Поправка после вступления в силу подана исключительно для добавления экспонатов к заявлению о регистрации |
| POS462B | Заявление о регистрации после вступления в силу поправки к Правилу 462 (b) Закона о ценных бумагах |
| POS462C | Поправка к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Правилом 462 (c) после вступления в силу |
| POSASR | Поправка к автоматическому регистрация на полке заявление по форме S-3ASR или форме F-3ASR |
| PRE 14A | Предварительное заявление о доверенности, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / поглощением |
| PRE 14C | Предварительное информационное сообщение, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / поглощением |
| PREC14A | Предварительное заявление о доверенности в связи с оспариваемыми ходатайствами |
| PREC14C | Предварительные информационные заявления - оспариваемые ходатайства |
| PREM14A | Предварительные заявления доверенного лица, касающиеся слияния или поглощения |
| PREM14C | Предварительные информационные сообщения, относящиеся к слиянию или поглощению |
| PREN14A | Предварительное заявление о доверенности, поданное не руководством |
| PRER14A | Предварительно проверенные материалы для запроса доверенности |
| PRER14C | Предварительные уточненные информационные сообщения |
| PRRN14A | Пересмотренное предварительное заявление о доверенности, поданное не менеджментом |
| PX14A6G | Уведомление об освобождении от налогообложения |
| PX14A6N | |
| QRTLYRPT | Периодическая подача в Банк развития, ежеквартально |
| REG-NR | Регистрация REG-NR |
| REGDEX | Правило D Подача заявления об освобождении |
| REGDEX / A | Подача документов REGDEX (поправка) |
| RW | Запрос на снятие средств с регистрации |
| RW WD | Отзыв запроса на снятие регистрации |
| S-1 | Регистрация на IPO |
| S-1 / A | Регистрация IPO (поправка) |
| С-11 | Заявление о регистрации ценных бумаг, выдаваемых компаниями по недвижимости |
| S-11 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг, выдаваемых компаниями по недвижимости (Поправка) |
| S-11MEF | Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S 11 |
| S-1MEF | Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S 1 |
| С-3 | Выписка о регистрации для определенных сделок отдельных эмитентов |
| S-3 / A | Выписка о регистрации для определенных сделок отдельных эмитентов (Дополнение) |
| С-3АСР | Автоматический регистрация на полке выписка ценных бумаг известных эмитентов с большим опытом |
| S-3D | Автоматически действующее регистрационное заявление для ценных бумаг, выпущенных в соответствии с планами реинвестирования дивидендов или процентов |
| S-3DPOS | Поправка к заявлению о регистрации S-3D после вступления в силу |
| С-3МЭФ | Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S 3 |
| С-4 | Регистрация ценных бумаг, выпущенных в сделках по объединению бизнеса |
| S-4 POS | Поправка к заявлению о регистрации S-4EF после вступления в силу |
| S-4 / A | Регистрация ценных бумаг, выпущенных в сделках по объединению бизнеса (Поправка) |
| S-4EF | |
| S-4EF / A | |
| С-4МЭФ | Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S-4 |
| Для мальчиков-6 | Заявление о первичной регистрации, заполненное по форме S-6 для паевых инвестиционных фондов |
| S-6 / A | Заявление о первичной регистрации для паевых инвестиционных фондов, заполненное по Форме S-6 (Поправка) |
| Для мальчиков-8 | Заявление о первичной регистрации ценных бумаг, которые будут предлагаться сотрудникам в соответствии с планами вознаграждений сотрудникам |
| S-8 POS | Поправка к заявлению о регистрации S-8 после вступления в силу |
| S-B | Заявление о регистрации ценных бумаг правительств и подразделений иностранных государств |
| S-B / A | Заявление о регистрации ценных бумаг правительств и подразделений иностранных государств (Дополнение) |
| S-BMEF | Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме SB-1 |
| SB-1 | |
| SB-1 / A | |
| СБ-2 | |
| SB-2 / A | |
| СБ-2МЭФ | |
| SC 13D | График, поданный для сообщения о приобретении бенефициарного владения более чем 5% класса долевых ценных бумаг |
| SC 13D / A | Приложение, поданное для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг (Поправка) |
| SC 13E3 | Заполнено расписание для сообщения о проведении частных транзакций |
| SC 13E3 / A | Составлен график для сообщения о проведении частных транзакций (поправка) |
| SC 13G | График, поданный для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенными учреждениями |
| SC 13G / A | График, поданный для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенными учреждениями (Поправка) |
| SC 14D9 | Заявления о приглашении к участию в тендере / рекомендации, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 |
| SC 14D9 / A | Заявления о приглашении к участию в тендере / рекомендации, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 (Поправка) |
| SC 14F1 | Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 |
| SC 14F1 / A | Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 (Поправка) |
| SC TO-C | Письменное сообщение, касающееся тендерного предложения эмитента или третьей стороны |
| SC TO-I | Заявление о предложении эмитента |
| SC TO-I / A | Заявление о предложении эмитента (Дополнение) |
| SC TO-T | Заявление о предложении третьей стороны |
| SC TO-T / A | Заявление о тендерном предложении третьей стороны (поправка) |
| SC13E4F | Заявление о предложении эмитента, поданное в соответствии с Правилом 13 (e) (4) иностранными эмитентами |
| SC13E4F / A | Заявление о предложении эмитента, поданное иностранными эмитентами в соответствии с Правилом 13 (e) (4) (Поправка) |
| SC14D1F | Заявление о предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами |
| SC14D1F / A | Заявление о тендерном предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами (Поправка) |
| SC14D9C | Письменное сообщение заинтересованной компании относительно тендерного предложения третьей стороны |
| SC14D9F | |
| SC14D9F / A | |
| SE | Подача документов SE |
| СП 15Д2 | |
| ПОСТАВКА | Добровольные дополнительные материалы, поданные иностранными эмитентами в соответствии с разделом 11 (а) Закона о ценных бумагах 1933 г. |
| Т-3 | Первоначальное заявление о квалификации доверительных договоров |
| Т-3 / А | Первичная заявка на квалификацию доверительных соглашений (поправка) |
| TA-1 | Заявление о регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года. |
| TA-1 / A | Заявление о регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка) |
| ТА-2 | Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, представленный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года. |
| ТА-2 / А | Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, представленный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка) |
| TA-W | Уведомление об отказе от регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года. |
| TTW | Подача документов в TTW |
| ПОД | |
| ЗАГРУЗИТЬ | ЗАГРУЗИТЬ архив |
| WDL-REQ | Подача документов WDL-REQ |
| Х-17А-5 | X-17A-5 Подача документов |
| Х-17А-5 / А | X-17A-5 / A Подача документов |
Смотрите также
Суффиксы формы
| Суффикс | Описание |
|---|---|
| SB | Подача документов для малого бизнеса (т.е. форма 10K становится формой 10K / SB) |
| А | Поправка к предыдущей подаче (т.е. Приложение 13D становится Приложением 13D / A) |
| Т | Переходный - при изменении Отчетный год (т.е. 10K становится 10KT) |
Поиск форм
Все формы подаются в SEC, и многие из них можно бесплатно найти в SEC. ЭДГАР база данных.[2] Есть также несколько других порталов, которые специализируются на сортировке информации, находящейся в отдельных формах, таких как финансовая поисковая система, AlphaSense.
Формы, которых нет в EDGAR, включают Форму PF, которая используется для частных средств и является конфиденциальной в соответствии с Закон Додда-Франка.[3]
Рекомендации
- ^ «Разделы сообщества 10-Q и 10-K - Public Company». Сообщество публичных компаний. 2018-04-06. Получено 2018-04-24.
- ^ База данных EDGAR
- ^ Меморандум: SEC принимает форму PF.
внешняя ссылка
- А полный список типов форм EDGAR
- Формы и инструкции по подаче (включая формы, не включенные в список EDGAR)
- Сайт SEC